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辽宁省利用FDI质量评价研究-基于超效率DEA-Malmquist模型的视窗分析

作　者: 张力弘
导　师: 宋维佳
学　校: 东北财经大学
专　业: 投资经济
关键词: 利用FDI 质量评价 DEA模型
分类号: F832.6
类　型: 硕士论文
年　份: 2013年
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内容摘要

国际直接投资(FDI)是一国经济发展的巨大引擎,也是经济全球化的重要表现,分为对外直接投资与对内引进外资。利用FDI即是东道国引进外资后,对其进行合理的配置,达到生产有效的同时,带动社会经济的平衡发展。利用FDI包括FDI的利用规模与利用质量,“十五”之后,辽宁省引进利用外资规模不断扩大,“十一五”期间实际利用外资年均增幅明显高于同期全国平均水平,特别是2008年国际金融危机爆发后,仍保持了25%以上的高增长率。FDI利用质量的高低关系着辽宁省经济增长方式是粗放型还是集约型,同时也关系着对社会生态环境的影响程度,并关系着人民的生活质量水平是否有所提高。因此,研究持续扩大的FDI规模下是否伴随着FDI利用质量的提高,是十分必要的。同时,保持适当的FDI利用规模的同时,提高FDI的利用质量,实现FDI利用模式由数量型向质量型转变,对辽宁省经济的增长与发展也起到至关重要的作用。在结构上,本文分为六个部分。第一章是绪论,分析选题背景和选题意义,对国内外研究利用FDI质量的相关文献加以综述,并归纳研究方法。第二章是理论基础与评价指标的选取,介绍国际直接投资相关理论,选取辽宁省利用FDI质量的评价指标,包括直接评价指标体系与间接评价指标,并说明数据来源。第三章是研究方法的说明及模型建立,依次介绍传统的数据包络模型、超效率的数据包络模型、动态的DEA视窗分析以及Malmquist指数,最后对模型的建立进行说明。第四章是辽宁省利用FDI质量的评价研究,运用动态DEA模型的视窗分析,通过比较辽宁省、黑龙江省和吉林省利用FDI质量的直接和间接效率值,说明辽宁省利用FDI质量现状,并指出黑龙江省和吉林省在利用FDI质量方面可借鉴的地方。第五章是辽宁省各省辖市利用FDI质量的评价研究,运用Malmquist生产指数对辽宁省各省辖市的超效率DEA结果进行分解,评价研究其技术效率、规模效率、技术进步变化与技术效率变化。第六章是结论与建议,通过第四、五章的实证分析,得出辽宁省及其省辖市利用FDI质量评价的相关结论,并针对辽宁省及其省辖市提高利用FDI质量方面提出相关建议。本文的创新之处：第一,在研究方法上,运用超效率DEA模型,并结合Malmquist指数法以及视窗分析方法,将这种统计学方法运用到利用FDI质量上的文献国内较少。第二,在研究对象的选取范围上,立足一个省,并细致分析省内各市利用FDI质量的情况,既有辽宁省各年的纵向比较,也有同一年份下,各省辖市的横向比较。分析更具全面性和针对性。本文的不足在于：第一,仅对辽宁省一段时期内利用FDI质量情况予以评价,无法预测其未来的发展潜力。2008年的经济危机是全球经济局势转变的分水岭,故搜集2006年-2011年间数据,分析评价辽宁省利用FDI质量。通过事后评价,研究辽宁省利用FDI质量优劣的原因,为政策的制定提供依据,但时效性有限。第二,研究方法的局限性。DEA分析方法是一种相对效率评价方法,当决策单元发生变化时,效率评价结果也会发生改变,效率值得大小并不真实的反映决策单元的效率绝对值。同时,DEA模型是在严格的理论假设框架下建立的,与实际情况并不完全符合。

全文目录

摘要  2-4
ABSTRACT  4-7
目录  7-9
1 绪论  9-18
  1.1 研究背景及意义  9-11
    1.1.1 研究背景  9-10
    1.1.2 研究意义  10-11
  1.2 文献综述  11-16
    1.2.1 利用FDI质量的内涵  11
    1.2.2 利用FDI质量的评价指标  11-15
    1.2.3 利用FDI质量的评价方法  15-16
  1.3 研究方法与结构安排  16-18
    1.3.1 研究方法  16
    1.3.2 结构安排  16-18
2 利用FDI质量的理论基础、评价指标的选取  18-24
  2.1 理论基础  18-22
    2.1.1 哈罗德——多马模型  18-19
    2.1.2 双缺口模型及其修正  19-20
    2.1.3 产业空心化理论  20-21
    2.1.4 微笑曲线：全球产业价值链  21-22
    2.1.5 区域经济发展梯度转移理论  22
  2.2 辽宁省利用FDI质量的评价指标  22-24
3 利用FDI质量评价的研究方法及模型分析  24-29
  3.1 评价利用FDI质量的研究方法  24
  3.2 利用FDI质量评价的模型分析  24-29
    3.2.1 传统DEA模型——CCR模型  24-26
    3.2.2 超效率DEA模型  26
    3.2.3 视窗分析  26
    3.2.4 Malmquist指数分析  26-28
    3.2.5 模型间比较以及该方法的局限性  28-29
4 辽宁省利用FDI质量的评价研究  29-34
  4.1 数据来源  29
  4.2 辽宁省利用FDI质量的直接效率评价研究  29-32
  4.3 辽宁省利用FDI质量的间接效率评价研究  32-34
5 辽宁省各地区利用FDI质量的评价研究  34-43
  5.1 基于动态DEA的辽宁省利用FDI质量Malmquist指数分析  34-35
  5.2 省辖市利用FDI的质量的直接效率评价研究  35-40
  5.3 省辖市利用FDI的质量的间接效率评价研究  40-43
6 结论与建议  43-48
  6.1 结论  43-44
  6.2 政策建议  44-48
    6.2.1 针对辽宁省的政策建议  44-45
    6.2.2 针对辽宁省各省辖市的政策建议  45-48
附录  48-50
参考文献  50-53
后记  53-55

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