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中国农业发展银行A分行合规风险管理体系优化设计

作　者: 史超
导　师: 盛光华
学　校: 吉林大学
专　业: 高级管理人员工商管理
关键词: 合规风险管理检查监督风险评估合规文化
分类号: F832.31
类　型: 硕士论文
年　份: 2013年
下　载: 39次
引　用: 0次
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内容摘要

合规管理与创造价值对于所有的银行和金融机构来说都是非常重要的。合规管理对于银行来说像是河流的源头，也是银行发展的基础。创造价值是银行和金融机构的最终目的。中国农业发展银行A分行(正文中将统称A分行)作为一家主营为农业发展提供贷款的非营利性银行机构，虽然近些年的发展势头迅猛，但是日益激烈的金融市场竞争使得A分行不能忽视可能出现的违规操作。未来A分行如何在金融市场中立于不败之地，并不断的拓宽业务范围是摆在面前的头等大事。而避免合规措施可能出现的漏洞和降低经营风险是A分行确保免遭资金和声誉损失的主要手段。本文以A分行合规体系建设为研究对象，从分析A分行合规管理现状入手，对A分行合规管理中存在的主要问题做了全面的剖析。在此基础上从合规主体构建、“规”的构建以及合规风险管理制度构建三个方面对A分行合规管理体系的构建做了详细阐述。以A分行合规管理现在和合规风险管理体系构建为事实依据，就如何保障A分行合规风险管理体系给出了政策建议。主要从建立有效的合规风险管理组织框架、合规应该纳入激励约束机制、建立合规管理制度信息库以及培养合规文化这几个方面对完善A分行合规管理风险体系给出了可用于实践指导的建议。

全文目录

摘要  4-5
Abstract  5-7
目录  7-8
第1章绪论  8-15
  1.1 研究背景和意义  8-10
  1.2 国内外研究现状  10-12
  1.3 合规风险管理相关理论  12-14
  1.4 研究内容和方法  14-15
第2章 A 分行合规风险管理体系的现状与问题  15-23
  2.1 A 分行主要业务概述  15
  2.2 A 分行合规风险管理的现状  15-20
  2.3 A 分行合规风险管理体系存在的问题  20-23
第3章 A 分行合规风险管理体系构建  23-31
  3.1 合规主体构建  23-26
  3.2 “规”的构建  26-27
  3.3 合规风险管理制度构建  27-31
第4章 A 分行合规风险管理体系的保障措施  31-38
  4.1 建立有效的合规风险管理组织框架  31-33
  4.2 合规纳入激励约束机制  33-34
  4.3 建立合规管理制度信息库  34-37
  4.4 培育合规文化  37-38
结论  38-39
参考文献  39-42
致谢  42

中国农业发展银行A分行合规风险管理体系优化设计

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