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世界银行中国贷款项目采购风险研究

作 者: 何京蓉
导 师: 朱宏亮; 杨宏昆
学 校: 清华大学
专 业: 项目管理
关键词: 世界银行 采购 风险管理
分类号: F831.2
类 型: 硕士论文
年 份: 2012年
下 载: 8次
引 用: 0次
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内容摘要


截至2011年6月30日,世界银行(以下简称世行)在中国累计执行项目数达到337个,累计贷款金额达到491亿美元。世行贷款项目涉及基础设施建设、教育卫生和新能源等经济生活的方方面面。项目采购是世行项目管理中的重要环节。世行采购部门所肩负的来自捐助国的受托责任要求世行资助的所有采购活动在满足项目目标的同时,必须满足世行采购政策和程序的要求。目前的世行项目采购管理可以归纳为一个阶段和一种方式,即在项目评估阶段进行风险识别和应对方案制定,在评估后的其他环节侧重基于文件审查的管理方式。这样的管理方式存在一定的不足之处。使用基于风险清单的项目全过程动态采购风险管理,实现事前预报、事中监控和事后总结是目前和今后工作的方向。本文在此方面的探索将有益于形成更加积极主动的采购管理模式。本文通过选取部分在执行的中国贷款项目作为研究对象,运用风险管理的理论和方法,对世行中国贷款项目从项目评估、谈判、执行到后评价各个环节所面临的风险进行了风险识别、评估和应对措施制定,形成了有应对措施和风险分级的适用于中国项目的风险清单。在以上成果的基础上,本文制定了基于风险清单的全过程动态采购风险管理模式,选择了一个新执行项目进行实践,并获得了一些经验和教训。考虑到世行采购政策在全世界借款国的一致性,本文最后对比了阿塞拜疆、巴西和越南三个国家部分项目的采购风险管理经验并进行了分析和比较,希望对中国项目的执行有所借鉴。本文的成果有助于世行中国贷款项目实施基于风险清单的全过程动态采购风险管理。此外,还有助于国内采购政策制定和实施人员更好地了解世行采购政策与国内政策差异,为今后的政策调整和实施提供借鉴。

全文目录


摘要  3-4
Abstract  4-9
第1章 引言  9-16
  1.1 研究的背景、目的及意义  9-11
  1.2 国内外相关研究  11-13
    1.2.1 项目采购管理  11
    1.2.2 风险管理  11-12
    1.2.3 项目采购风险管理  12-13
  1.3 课题的主要研究目标和研究结构  13-16
    1.3.1 本课题技术路线  14
    1.3.2 本课题的内容结构  14-16
第2章 世行中国贷款项目采购管理  16-20
  2.1 世界银行集团  16
  2.2 世行中国贷款项目  16-18
  2.3 世行中国贷款项目采购管理  18-19
  2.4 本章小结  19-20
第3章 世行中国贷款项目采购风险识别  20-33
  3.1 风险识别理论  20-21
    3.1.1 风险识别的定义  20
    3.1.2 风险识别的过程  20
    3.1.3 常用的风险识别方法  20-21
  3.2 世行中国贷款项目采购风险识别  21-32
    3.2.1 世行中国贷款项目采购风险识别的方法  21
    3.2.2 确定进行风险识别的项目  21-24
    3.2.3 世行中国贷款项目采购风险识别方法的应用  24-28
    3.2.4 风险事件确认  28-29
    3.2.5 世行中国贷款项目采购风险事件清单  29-32
  3.3 本章小结  32-33
第4章 世行中国贷款项目采购风险评估  33-47
  4.1 风险评估理论  33-34
    4.1.1 风险评估的定义  33
    4.1.2 风险评估的方法  33-34
    4.1.3 风险评估的步骤  34
    4.1.4 风险评估的基础  34
  4.2 世行中国贷款项目采购风险评估  34-45
    4.2.1 世行中国贷款项目采购风险评估方法  34-36
    4.2.2 世行中国贷款项目采购风险评估流程  36-37
    4.2.3 世行中国贷款项目采购风险评估结果  37-39
    4.2.4 世行中国贷款项目采购风险事件分析  39-45
  4.3 本章小结  45-47
第5章 世行中国贷款项目采购风险应对  47-64
  5.1 风险应对的概念、流程、策略和措施  47-50
    5.1.1 风险应对的概念  47
    5.1.2 风险应对流程  47-48
    5.1.3 风险应对策略  48-49
    5.1.4 风险应对措施  49-50
  5.2 世行中国贷款项目采购风险应对措施  50-61
    5.2.1 高风险事件的应对措施  50-52
    5.2.2 重大风险事件应对措施  52-56
    5.2.3 适度风险事件的应对措施  56-61
    5.2.4 轻微风险事件的应对措施  61
  5.3 风险应对措施职责划分  61-63
  5.4 本章小结  63-64
第6章 基于清单的全过程动态风险管理模式  64-69
  6.1 目前的项目采购管理模式  64
  6.2 基于清单的全过程动态风险管理模式  64-68
    6.2.1 动态风险管理模式的责任划分  64-66
    6.2.2 动态风险管理模式的流程  66-67
    6.2.3 动态风险管理模式下的风险监控  67-68
  6.3 本章小结  68-69
第7章 动态风险管理模式在世行项目中的应用  69-74
  7.1 项目介绍  69-70
  7.2 基于风险清单的动态风险管理模式在项目中的应用  70-73
  7.3 经验积累  73
  7.4 本章小结  73-74
第8章 世行中国贷款项目与其他国家贷款项目采购风险比较与分析  74-80
  8.1 阿塞拜疆项目案例  74-76
  8.2 巴西项目案例  76-78
  8.3 越南项目案例  78-79
  8.4 本章小结  79-80
第9章 总结  80-81
  9.1 本课题的研究成果  80
  9.2 本课题存在的问题  80-81
参考文献  81-83
致谢  83-85
附录 A 风险调查表  85-86
附录 B 世行中国贷款项目采购与《招标投标法》差异性要求  86-88
个人简历、在学期间发表的学术论文与研究成果  88

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