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SA公司动产质押监管业务的风险防控研究

作 者: 张钟方
导 师: 熊立华
学 校: 河北工业大学
专 业: 工商管理
关键词: 动产质押 第三方物流 风险防控
分类号: F275
类 型: 硕士论文
年 份: 2013年
下 载: 11次
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内容摘要


随着国际物流市场的激烈竞争,物流企业的业务开展范围及竞争模式随之也发生了很大的变化。世界经济的飞速发展和市场竞争的加剧,使得物流企业中传统的物流运输仓储业务已经满足不了飞速发展的市场需求。物流金融业务中动产质押服务的产生可以说是一个必然趋势,或者说,动产质押的出现,是物流业的一次革命。中小企业融资难已经成为了一个相当严峻的社会问题,在此问题上,物流企业的动产质押业务已经成为了解决这一难题的有效手段之一。质权方、出质方、监管方共同开展动产质押业务,成为了一项多赢业务。但由于该业务在国内起步较晚,在诸如法律规章、制度体系、信用体系、行业规范中还存在着很多不完善的风险因素。尤其对于近几年的第三方监管公司来讲,风险案例频频发生。本文试图以SA公司为例,通过对SA公司动产质押业务现状分析及实例描述,并通过合理找出造成风险的成因,结合使用评分法、条款法、评审会法对SA公司动产质押监管业务的诸多风险因素给予合理的防控措施。

全文目录


摘要  4-5
ABSTRACT  5-9
第一章 绪论  9-15
  1.1 选题背景和研究意义  9-10
    1.1.1 选题背景  9-10
    1.1.2 研究意义  10
  1.2 文献综述  10-13
    1.2.1 国外文献综述  10-11
    1.2.2 国内文献综述  11-12
    1.2.3 文献总结  12-13
  1.3 研究内容与方法  13-15
    1.3.1 研究内容  13-14
    1.3.2 研究方法  14
    1.3.3 本文研究难点  14-15
第二章 第三方物流企业开展动产质押业务现状分析  15-21
  2.1 动产质押相关概念阐述  15
    2.1.1 动产质押  15
    2.1.2 出质人、质权人、监管方  15
    2.1.3 质物  15
  2.2 第三方物流开展动产质押监管业务背景  15-16
  2.3 第三方物流企业动产质押业务发展现状  16-18
    2.3.1 国际动产质押业务发展现状  16
    2.3.2 我国动产质押业务发展现状  16-17
    2.3.3 SA 公司业务概况及动产质押业务现状  17-18
      2.3.3.1 SA 公司业务概况  17
      2.3.3.2 SA 公司动产质押业务现状  17-18
      2.3.3.3 SA 公司动产质押业务风险管理现状  18
  2.4 我国动产质押业务发展前景  18-19
  2.5 本章小结  19-21
第三章 SA 公司开展动产质押监管业务风险分析  21-33
  3.1 SA 公司动产质押业务操作流程  21-24
  3.2 动产质押风险点分析  24-30
    3.2.1 项目调研评估风险  25-27
      3.2.1.1 人物风险  25-26
      3.2.1.2 质物风险  26
      3.2.1.3 监管场地风险  26-27
    3.2.2 盘点验收风险  27-29
      3.2.2.1 风险简述  27-28
      3.2.2.2 案例情况简述  28-29
    3.2.3 监管环节风险  29
    3.2.4 解除监管风险  29-30
      3.2.4.1 风险简述  29
      3.2.4.2 案例情况简述  29-30
  3.3 动产质押风险影响因素分析  30-32
    3.3.1 信用风险  30
    3.3.2 市场风险  30-31
    3.3.3 监管方操作风险  31-32
  3.4 本章小结  32-33
第四章 SA 公司开展动产质押监管业务风险防控  33-47
  4.1 SA 公司动产质押项目初期风险防控  33-39
    4.1.1 项目基本情况判断  33-35
    4.1.2 人物风险防控  35
    4.1.3 质物风险防控  35-38
      4.1.3.1 基础防控措施  35-36
      4.1.3.2 免责条款防控措施  36-38
    4.1.4 监管场地风险防控  38-39
  4.2 SA 公司动产质押盘点验收环节风险防控  39-40
  4.3 SA 公司动产质押监管环节风险防控  40-44
    4.3.1 操作风险防控  40-43
      4.3.1.1 入库风险防控  40-41
      4.3.1.2 出库风险防控  41
      4.3.1.3 日常监管风险防控  41-42
      4.3.1.4 巡查  42-43
    4.3.2 单证操作风险  43-44
      4.3.2.1 内部单证风险防控  43
      4.3.2.2 外部单证风险防控  43-44
    4.3.3 人员道德风险  44
  4.4 SA 公司动产质押放货环节风险防控  44-45
    4.4.1 放货环节风险  44-45
    4.4.2 退出条款  45
  4.5 SA 公司动产质押业务评审会制度  45-46
  4.6 SA 公司动产质押风险防控效果评价  46
  4.7 本章小结  46-47
第五章 结论  47-48
参考文献  48-50
附录  50-55
致谢  55

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