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要素市场扭曲与制造业资本深化-基于中国工业企业诱致性技术变迁及其影响的实证研究

作　者: 林在进
导　师: 邓伟根
学　校: 暨南大学
专　业: 产业经济学
关键词: 要素市场扭曲诱致性技术变迁有偏技术进步资本深化
分类号: F424
类　型: 博士论文
年　份: 2013年
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内容摘要

由于要素市场改革的相对滞后，中国经济结构同其要素禀赋结构之间的矛盾日益突显。其中比较突出的便是中国这样劳动力资源总体过剩的国家，其制造业却在快速地资本深化，并存在二元资本深化现象。这虽引起国内学者们的关注，但缺乏对其动因及其趋势的实证研究。因此，本文基于诱致性技术变迁视角来解释这种有悖于要素禀赋条件的资本深化现象及其对经济的影响，并分析这种基于要素市场扭曲原因诱致的资本深化正反馈效应即自我强化现象的存在性。本文围绕三个核心问题展开，包括：（1）要素市场扭曲与资本深化动因机制；（2）诱致性资本深化过程的正（负）反馈作用，即自我强化（弱化）机制；（3）要素市场扭曲诱致的资本深化对经济的影响。本文认为企业的资本深化是企业偏资本技术选择的表现，在完全竞争市场条件下资本深化水平取决于由企业的要素价格和偏向性技术进步。但在市场扭曲条件下，要素价格的“硬约束”条件被软化，进而导致企业偏要素技术选择不再完全基于要素的实际价格比，而是在一定程度上基于要素市场扭曲所带来额外收益比所产生的诱致性作用。同时，企业的要素禀赋条件和技术的路径依赖性使得企业的技术进步也一定的要素偏向性，从而产生了基于技术偏度的内在自我强化作用或弱化作用，即正反馈效应和负反馈效应。另外，这一诱致过程还会对外在的宏观经济，包括产业效率和就业产生影响。在此基础之上，本文在实证部分运用中国工业企业样本对资本深化与要素市场扭曲的关系和影响进行了实证研究，得出的实证结果说明了：我国资本与劳动力市场均存在负向扭曲，其中不同所有制企业有不同的扭曲水平，并且资本市场的扭曲比要远高于劳动力场的扭曲比，这为诱发我国二元资本深化和过快资本深化提供了必要条件；我国要素市场扭曲对我国资本深化过程产生了显著的诱致性作用，而且这一诱致性过程产生了效应损失和抑制就业等影响。我国各种所有制类型的工业企业总体来说均产生了有偏于资本的技术进步，即要素市场诱致性技术变迁所产生的资本深化过程存在正反馈机制，即存在资本深化的自我强化现象。

全文目录

摘要  3-4
Abstract  4-9
1 绪论  9-17
  1.1 研究的目的及意义  9-12
    1.1.1 研究背景与目的  9-11
    1.1.2 研究的理论意义现实意义  11-12
  1.2 研究框架  12-15
  1.3 可能的创新之处  15-17
2 相关概念与理论：文献综述  17-44
  2.1. 要素市场扭曲的定义及形成原因  17-24
    2.1.1 要素市场扭曲的相关概念  17-20
    2.1.2 要素市场扭曲的形成原因及规律  20-24
  2.2 资本深化及其影响因素  24-33
    2.2.1 资本深化与适宜技术选择概念  24-28
    2.2.2 资本深化的一般性规律  28-30
    2.2.3 资本深化的一般性影响因素  30-33
  2.3 要素价格扭曲、诱致性技术选择与资本深化  33-37
    2.3.1 诱致性技术变迁理论概念及其适用性  33-35
    2.3.2 要素价格扭曲、技术选择与资本深化  35
    2.3.3 要素市场扭曲、资本深化与有偏技术进步  35-37
  2.4 要素市场扭曲、资本深化及其经济效应  37-44
    2.4.1 要素市场扭曲、资本深化与就业调整  37-39
    2.4.2 要素市场扭曲、资本深化与产业效率  39-44
3 要素市场扭曲与资本深化：动因机制及影响  44-67
  3.1 新古典经济增长与资本深化一般性关系  44-49
    3.1.1 要素价格约束与企业技术选择  46
    3.1.2 新古典经济学条件下最优资本深化速度判断  46-48
    3.1.3 外生技术进步与资本深化效应分析  48-49
  3.2 要素市场扭曲、诱致性技术变迁与反馈效应机制  49-60
    3.2.1 中性技术进步、诱致性技术变迁与企业技术选择  50-52
    3.2.2 有偏技术进步、要素比价与诱致性技术变迁  52-55
    3.2.3 要素市场扭曲、内生有偏技术进步与技术选择  55-57
    3.2.4 企业要素条件与企业内生有偏技术进步  57-60
  3.3 要素价格扭曲条件下企业资本深化的影响  60-67
    3.3.1 要素比价扭曲、资本深化与就业调整  60-62
    3.3.2 要素价格扭曲、二元资本深化与产业效率损失  62-67
4 要素市场扭曲测度与资本深化测度  67-100
  4.1 要素市场扭曲测度  67-84
    4.1.1 要素市场扭曲测度方法  67-70
    4.1.2 数据来源及说明  70-71
    4.1.3 要素价格测算  71-75
    4.1.4 要素边际收益测算  75-79
    4.1.5 要素市场绝对扭曲测度  79-81
    4.1.6 要素价格相对扭曲比率测度  81-84
  4.2 资本深化测度  84-90
    4.2.1 资本深化与技术选择指数  84-86
    4.2.2 资本深化的测度及趋势  86-90
  4.3 扩展性研究：资本深化水平适宜度和速度适宜度实证分析  90-99
    4.3.1 基于相对生产效率视角的二元资本深化考查  90-93
    4.3.2 基于要素替代弹性视角的我国资本深化速度考查  93-99
  4.4 本章小结  99-100
5.制造业诱致性技术变迁及反馈效应存在性实证分析  100-115
  5.1 诱致性技术变迁存在性：要素市场扭曲与资本深化关系实证分析  100-105
    5.1.1 模型选择与变量说明  100-102
    5.1.2 要素市场扭曲诱致性作用存在性实证分析  102-105
  5.2 基于技术进步方向视角诱致性作用的正反馈效应存在性判断  105-114
    5.2.1 技术进步方向（偏度）测算方法  105-109
    5.2.2 技术进步方向（偏度）测算及说明  109-111
    5.2.3 要素市场扭曲、资本深化与企业技术进步偏度关系实证研究  111-114
  5.3 本章小结  114-115
6 要素市场扭曲与资本深化的经济影响实证分析  115-127
  6.1 要素市场扭曲、资本深化与制造业就业调整  115-120
    6.1.1 我国制造业就业调整测算及趋势  116
    6.1.2 要素市场扭曲、资本深化及就业调整关系实证研究  116-120
  6.2 要素市场扭曲条件下，资本深化与产业效率  120-126
    6.2.1 数据来源与方法及模型选择  120-122
    6.2.2 模型估计结果及说明  122-126
  6.3 本章小节及扩展性思考  126-127
7.结论、政策启示与展望  127-131
  7.1 研究的主要结论  127-129
  7.2 研究的政策启示  129
  7.3 进一步研究的构想  129-131
参考文献  131-144
攻读博士期间主要的科研成果  144-145
致谢  145-146

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