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FDI技术溢出效应与山西自主创新能力-基于吸收能力的传导中介

作　者: 杜彦波
导　师: 肖黎明
学　校: 山西师范大学
专　业: 国民经济学
关键词: FDI技术溢出效应自主创新能力吸收能力互动作用
分类号: F832.6
类　型: 硕士论文
年　份: 2014年
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内容摘要

后发国家（地区）引进FDI先进技术的初衷是借助FDI技术溢出效应实现本区域的技术进步、提升自主创新能力。但FDI技术溢出效应并不是自发产生的，其将受到多种因素的影响，其中吸收能力作为关键因素之一存在明显的门槛效应。而作为典型内陆资源型省份的山西，资源型产业已成为制约其经济发展的累赘，经济转型、产业升级迫在眉睫，考虑自主研发投入大、风险高、周期长等特点，吸收FDI技术溢出效应实现技术短期跨越仍为目前山西的理性之举。然而，近年来山西实际利用FDI的规模虽呈现快速增长趋势，但仍与东部发达地区存在较大差距，鉴于东部利用FDI的长期实践，本文将通过对比分析，甄别主次因素，探寻FDI技术溢出效应与山西自主创新能力顺利传导的互动路径。首先，本文在梳理国内外研究文献的基础上，分别以“官产学研”为微观主体、以产业集群和大学城及科研院所为中观主体、以FDI技术溢出效应、区域吸收能力和自主创新能力为宏观抽象主体，分层次构架基于不同中介的FDI技术溢出效应与自主创新能力互动作用概念框架，并基于山西的典型特征，综合构建适合资源型区域的“微—中—宏”观三层立体理论框架。其次，本文基于前述的综合理论框架，构建模型实证对比了山西与东部三省（江苏、辽宁、河北）就FDI技术溢出效应、区域吸收能力的作用程度和影响因素，并聚焦山西探究了FDI技术溢出效应对自主创新能力的作用程度、吸收能力中介传导作用的发挥以及三者之间的互为因果联系。而后，本文基于理论和实证分析得出如下结论：其一，各省均存在正向FDI技术直接溢出效应，山西明显弱于东部各省，对外开放程度、科研集聚和市场结构是其主要因素；其二，各省均具有一定程度的吸收能力，山西的教育、科研和政府的基础支撑作用明显，但吸收能力各影响因素的发展水平程度低下且不均衡是造成与东部差距的根由所在；其三，山西FDI技术溢出效应对自主创新能力没有明显促进作用，两者之间也不存在良性互动的作用关系，吸收能力未能承担起中介传导角色是关键症结。最后，本文将分别针对东部沿海省份、内陆地区、资源型区域和山西就如何高效运用吸收FDI技术溢出效应、实现FDI技术溢出效应与自主创新能力的良性互动作用传导得出相应的政策启示。

全文目录

摘要  3-5
Abstract  5-11
1 导论  11-17
  1.1 研究背景  11-12
    1.1.1 国家视角  11
    1.1.2 地区视角  11-12
  1.2 研究目的和意义  12-13
    1.2.1 研究目的  12-13
    1.2.2 研究意义  13
  1.3 研究思路、方法和基本框架  13-15
    1.3.1 研究思路  13-14
    1.3.2 研究方法  14
    1.3.3 基本框架  14-15
  1.4 本文的创新点和不足  15-17
    1.4.1 本文的创新点  15
    1.4.2 本文的不足  15-17
2 国内外文献研究综述  17-27
  2.1 FDI 技术溢出效应  17-20
    2.1.1 FDI 技术溢出效应的作用程度  17-18
    2.1.2 FDI 技术溢出效应的影响因素  18-20
  2.2 自主创新能力的内涵界定  20
  2.3 FDI 技术溢出效应与技术进步、创新能力的相互关系  20-23
    2.3.1 单向传导  20-22
    2.3.2 双向传导  22-23
  2.4 FDI 技术溢出效应与山西自主创新的相关研究  23
  2.5 FDI 技术溢出效应与东道国自主创新的相互作用机理  23-27
3 山西省 FDI 与自主创新的发展及现状  27-33
  3.1 山西省 FDI 的发展及现状  27-28
  3.2 山西省自主创新的发展及现状  28-33
4 FDI 技术溢出效应与区域自主创新：理论框架  33-47
  4.1 FDI 技术溢出效应的影响因素分析  33-34
    4.1.1 跨国公司的角度  33-34
    4.1.2 东道国的角度  34
  4.2 区域自主创新的实现条件分析  34-36
    4.2.1 宏观基础  34-35
    4.2.2 微观基础  35-36
  4.3 FDI 技术溢出效应与区域自主创新：理论机理  36-47
    4.3.1 微观机理  36-38
    4.3.2 中观机理  38-40
    4.3.3 宏观机理  40-43
    4.3.4 基于“微—中—宏”观的整体框架  43-47
5 FDI 技术溢出效应与山西自主创新能力：实证检验  47-75
  5.1 FDI 技术溢出效应和区域吸收能力：山西与东部地区的比较  47-67
    5.1.1 东部沿海典型省份的选取  47-49
    5.1.2 FDI 技术溢出效应及其影响因素  49-58
    5.1.3 区域吸收能力及其影响因素  58-67
  5.2 FDI 技术溢出效应与山西自主创新能力的实证分析  67-75
    5.2.1 计量模型  67-68
    5.2.2 变量替代及数据说明  68-69
    5.2.3 结果及分析  69-73
    5.2.4 FDI 技术溢出效应与山西自主创新能力的因果检验  73-75
6 主要结论及政策启示  75-77
  6.1 主要结论  75
  6.2 政策启示  75-77
致谢  77-79
参考文献  79-85
攻读硕士学位期间发表的论文  85

FDI技术溢出效应与山西自主创新能力-基于吸收能力的传导中介

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