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论赞比亚高等教育财政政策的重构-基于混合研究方法的实证研究

作　者: 吉福特（Gift Masaiti）
导　师: 沈红
学　校: 华中科技大学
专　业: 教育经济与管理
关键词: 公立大学 财政政策 重构 赞比亚 混合方法 实证研究
分类号:
类　型: 博士论文
年　份: 2013年
下　载: 11次
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内容摘要


赞比亚公立大学正面临着诸多挑战，如财政紧缩、利用率低、教师招聘与留任、大众化、制度性自治缺失、基础设施建设滞后等问题。基于这些挑战，特别是持续性的财政紧缩给公立大学发展带来的危机，赞比亚政府审时度势，通过1996年的高等教育改革制定了基于成本分担、学生贷款、经费多样化的财政政策。这些政策废除了过去那种由单一税源提供经费的做法，致力于加强非政府性的财政投入。本研究采用由约翰斯通在1986年提出的包含成本分担、学生贷款、经费多样化在内的“多元化财政模型”（DFM）来评价赞比亚公立大学的财政政策。本文采用一种平行收敛的混合性设计，利用定性方法和定量方法的并行使用进行理论和实证研究。研究中，作者提出了针对实现赞比亚公立大学有效和可持续发展的财政政策的建议。研究数据来源包括问卷调查（729位学生，200位讲师），半结构化访谈（12位大学和政府行政人员），以及在2012年为期五个月的文献研究。主要采用描述性分析和因子分析方法进行数据分析，并运用诠释学理论解释研究发现。通过对研究者对赞比亚公立大学财政政策观点的整合，本文认为，现阶段政策在实施上虽然取得了一些成就，但仍需要通过一种重构以保证政策的可行性、有效性、可持续性。赞比亚公立大学财政目前正处在一个改革的十字路口：教育经费占国内生产总值的比例正逐步减少，教育负债正以前所未有的速度增加；与此同时，在过去的16年间，成本分担和助学贷款政策从未真正地落实过。本研究进一步指出，虽然大学的经费仍主要来源于税收收入，但学生、家长、捐赠者、企业、政府是完善和保障大学经费的重要潜在力量。本文提出了一些建议，如确保政府切实有效地推进成本分担和助学贷款政策；清算现有巨额债务；避免因政治私利干涉重大财政决策等。最后，基于研究发现和国际比较，本文对赞比亚公立大学政府财政政策提出三点具体的重构方案：建立扩充型的成本分担混合模型（MACSM）；引入公式化拨款财政；在学生贷款上建立“赞比亚教育信托基金”。

全文目录


Abstract  5-7
摘要  7-8
DEDICATION  8-9
ACKNOWLEDGEMENTS  9-12
目录  12-15
LIST OF TABLES  15-16
LIST OF FIGURES  16-17
LIST OF ABBREVIATIONS  17-18
CHAPTER1: INTRODUCTION  18-40
  1.1 Background  18-26
  1.2 The Purpose and Significance  26-28
  1.3 Conceptual Framework  28-34
  1.4 Research Design  34-38
  1.5 Structure of the Study  38-40
CHAPTER 2: THEORETICAL FOUNDATION AND LITERATURE REVIEW  40-79
  2.1 Theoretical Foundation  40-53
    2.1.1 Neo-Liberal Ideologies  41-47
    2.1.2 Human Capital Arguments and Rate of Returns  47-51
    2.1.3 Education as a Quasi Public Good  51-53
    2.1.4 The Context of Theories as Foundation of the Study  53
  2.2 Literature Review  53-77
    2.2.1 On Cost Sharing  54-61
    2.2.2 On Student Loan Policy  61-68
    2.2.3 On Revenue Diversification  68-76
    2.2.4 Comments on the Review  76-77
  2.3 Chapter Summary  77-79
CHAPTER 3: COUNTRY CONTEXT: EVOLUTION AND CURRENT STATUS OF FINANCING PUBLIC UNIVERSITIES  79-110
  3.1 Background: Geography, Governance and Economy  79-82
  3.2 Structure of Education System  82-94
  3.3 Financing of Public Universities  94-105
  3.4 Financing of University Education in China: Possible Lessons  105-109
  3.5 Chapter Summary  109-110
CHAPTER4: MIXED RESEARCH METHODOLOGY AND ITS IMPLICATION  110-129
  4.1 Methodological Procedure  110-111
  4.2 Mixed Theory in Research  111-128
    4.2.1 Convergent Parallel Design  111-114
    4.2.2 Advantages and Limitations of the Design  114
    4.2.3 Quantitative Phase  114-123
    4.2.4 Qualitative Phase  123-128
  4.3 Chapter Summary  128-129
CHAPTER 5: RESULTS: PERCEPTIONS AND VIEWS TO POLICY OF FINANCING PUBLIC UNIVERSITIES IN ZAMBIA  129-172
  5.1 Demographic Characteristics  129-131
  5.2 Varied Perception by Three Groups of Respondents to the Policy of Financing Public Universities (Gender, Institution and Sponsor)  131-141
    5.2.1 Perception by ‘Gender’  131-135
    5.2.2 Perception by ‘Institution’  135-138
    5.2.3 Perception by ‘Sponsor’  138-141
  5.3 Varied Views on Three Sets of Issues to Policy of Financing Public Universities  141-162
    5.3.1 Views on Viability, Effectiveness and Sustainability of the Policy  141-153
    5.3.2 Views on Weaknesses and Strengths of the Policy  153-156
    5.3.3 Views on Re-engineering and Improvement of the Policy  156-162
  5.4 Further Analysis on Underlying Factors to the Financing Policy  162-171
  5.5 Chapter Summary  171-172
CHAPTER 6: FINDINGS AND DISCUSSION ON POLICY OF FINANCING PUBLIC UNIVERSITIES  172-191
  6.1 Findings and Discussion  172-186
    6.1.1 Perception Difference on Policy  172-175
    6.1.2 Strong Support for Urgent Need for Reform in Policy  175-181
    6.1.3 The Financing Policy is Unsustainable and Ineffective  181-184
    6.1.4 Support for the Transformation of Bursary to Student Loan Scheme  184-185
    6.1.5 Lessons for Zambia from China  185-186
  6.2 Implications for Theory and Mixed Method  186-190
  6.3 Chapter Summary  190-191
CHAPTER 7: CONCLUSION AND RECOMMENDATIONS  191-211
  7.1 Summaries  192-201
    7.1.1 Financing Policy in Public Universities Needs to be Re-engineered  193-198
    7.1.2 Implication of the Study for Other African Countries  198-199
    7.1.3 Accomplishment of Research Objectives  199-201
  7.2 Recommendation: Proposed Model (MACSM), Funding Formula and Special Fund  201-208
    7.2.1 General Recommendations  201-202
    7.2.2 Recommendation for Cost Sharing, Student Loan and Revenue DiversificationFor cost sharing;  202-203
    7.2.3 New Model: Mixed Amplified Cost Sharing Model’ (MACSM)  203-205
    7.2.4 Funding Formula  205-207
    7.2.5 Special Fund: Zambia Education Trust Fund (ZETF)  207-208
  7.3 Contribution of the Study: Innovations, Limitation and Further Research  208-211
REFERENCES  211-228
PUBLICATIONS-ARTICLES IN THE NAME OF HUST  228-230
APP. 1: QUESTIONNAIRE ON POLICY OF FINANCINGPUBLIC UNIVERSITIES  230-236
APP. 2: QUESTIONNAIRE ON POLICY OF FINANCINGPUBLIC UNIVERSITIES  236-243
APP. 3: INTERVIEW GUIDE ON POLICY OF FINANCINGPUBLIC UNIVERSITIES  243-245
APP. 4: AUTHORIZATION FOR DATA COLLECTION  245-246
App. 5: Questionnaire Results: Lecturer’s Perception to CostSharing  246-248
App. 6: Questionnaire Results: Student Perception to RevenueDiversification  248-249
App. 7 : Questionnaire Results: Lecturer Perception to Policyof Revenue Diversification  249-250
App. 8: Questionnaire Results: Student Perception to LoanPolicy  250-251
App. 9: Questionnaire Results: Lecturers' Perception to StudentLoan Policy  251-252
App. 10: Questionnaire Results: Student perception to studentloan policy by ‘Institutions’  252-253
App. 11: Questionnaire Results: Student Perception to Policyand Operational Model by ‘Institutions’  253-254
App. 12: Questionnaire Results: Student Perception to RevenueDiversification by ‘Payment modes’  254-255
App. 13: Questionnaire Results: Student Perception to StudentLoan Policy by ‘Payment modes’  255-256
App. 14: Questionnaire Results: Student Perception to Policy &Funding Operational Models by ‘Payment mode’  256-257
Appendix 15: Conceptual Framework of the Study  257

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