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论我国证券市场行政监管制度

作 者: 李祎丹
导 师: 周龙杰
学 校: 长春理工大学
专 业: 宪法学与行政法学
关键词: 证券市场 行政监管 权力配置 监督制约
分类号: D922.1
类 型: 硕士论文
年 份: 2013年
下 载: 2次
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内容摘要


证券市场产生之初是为了资本的运作,目前证券市场则是在我国政治、经济、社会大背景下与国际市场相融合的产物。对于证券市场监管国内外学者都对其进行了重要的论述,然而对于证券市场中证券市场行政监管的重要性却没有放到应有的高度上。证券市场行政监管对于主体的定位,及与自律监管的界线问题是我们应该充分重视的问题,因而对于证券市场行政监管问题是我们需要认真研究的重要课题。本文通过历史分析、国内外比较分析、实证分析的手段对我国证券市场行政监督进行了论述。首先本文第一部分明确了证券监管的概念,正所谓名不正则言不顺,只有界定了概念才可以进一步的论述,然后对证券市场行政监管的内容和证券市场行政监管的原则进行了细致的分析。本文第二部分对我国证券市场行政监管的历史沿革和存在的问题进行了论述,通过对历史沿革的论述可以有一个清析的脉络,并对证券市场行政监管在不同阶段起到的作用有一个明确的指引,从而能够从深层次看出证券市场行政监管的现状和存在的问题。第三部分通过运用国内外分析的方法分析了发达国家证券市场监管的起因、内容并从中得出对我证券市场行政监管所能得到的启示,从而为完善我国证券市场行政监管的作了进一步的铺垫。本文第四部分对如何完善证券市场行政监管提出了几点意义,通过完善证券市场行政监管法律制度,转变证券市场行政观念进而加强证券市场行政监管权力配置,理清证券市场行政监管和自律监管的职责界线来完善我国证券市场行政监管制度。

全文目录


内容提要  4-6
引言  6-8
一、证券市场行政监管概述  8-13
  (一) 证券市场行政监管的概念  8-9
  (二) 证券市场行政监管的内容  9-10
  (三) 证券市场行政监管的原则  10-13
二、我国证券市场行政监管的沿革及存在的问题  13-19
  (一) 我国证券市场行政监管的沿革  13-14
  (二) 我国证券市场行政监管存在的问题  14-19
三、域外证券市场行政监管模式的考察及对我国证券市场监管的启示  19-29
  (一) 域外证券市场行政监管的模式  19-22
  (二) 域外证券市场行政监管的特点  22-26
  (三) 域外证券市场行政监管对我国证券市场行政监管的启示  26-29
四、完善我国证券市场行政监管制度的措施  29-37
  (一) 证券市场行政监管法律制度的完善  29-30
  (二) 转变证券市场行政监管理念  30-32
  (三) 完善证券市场行政监管权力配置  32-37
结论  37-38
参考文献  38-41
论文摘要  41-44
Abstract  44-48
后记  48

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中图分类: > 政治、法律 > 法律 > 中国法律 > 行政法
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