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我国OTC市场准入制度法律问题研究

作　者: 陈婧
导　师: 万国华
学　校: 南开大学
专　业: 经济法
关键词: OTC市场准入制度上柜标准
分类号: F832.51
类　型: 硕士论文
年　份: 2010年
下　载: 389次
引　用: 2次
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内容摘要

本文主要围绕OTC市场准入制度展开论述,重点对上柜公司的准入制度进行深入探讨。特别在当前全国性OTC市场(非上市公众公司股权交易市场)的建设已成为国家资本市场下一步发展目标的背景下,准入制度的探索就更具有现实意义。本文借鉴了境外OTC市场在准入制度设计方面的经验,透析了我国现存的OTC市场准入制度存在的问题,并结合我国OTC市场的特点,对全国性OTC市场上柜公司的上柜条件、上柜程序、上柜监管方面的制度设计提出自己的建议。本文第一部分主要介绍了选题背景、研究的现状与研究方法；第二部分首先对OTC市场的概念进行界定,其次介绍了市场准入制度的概念、内容,将研究范围主要确定为上柜公司的准入制度,最后论述了我国目前的立法现状以及准入制度的法理基础；第三部分比较分析了美国、日本、台湾等发达地区的OTC市场上柜公司准入制度的经验；第四部分研究了我国目前OTC市场在上柜公司准入制度方面的探索现状和存在问题；第五部分也是本文的核心,提出了关于上柜公司准入制度的立法建议,包括明确了价值取向、立法原则,在上柜条件上采用定量标准与定性标准相结合的方法,进一步明确上柜对象。在上柜程序上,确定中立的审核机构、合适的审批制度、具体的上柜流程。最后部分是对本文的总结。

全文目录

中文摘要  5-6
Abstract  6-10
第一章序言  10-12
第二章 OTC市场准入制度概述  12-24
  第一节 OTC市场的法律界定  12-16
    2.1.1 OTC市场的定义  12-13
    2.1.2 OTC市场与相关概念的区分  13-15
    2.1.3 OTC市场的层次划分  15-16
  第二节 OTC市场准入制度的概念  16
  第三节 OTC市场准入制度的内容  16-19
    2.3.1 审核机构  17-18
    2.3.2 上柜标准  18
    2.3.3 上柜程序  18-19
  第四节 OTC市场准入的立法实践和法理基础  19-24
    2.4.1 OTC市场准入制度的立法实践  19-20
    2.4.2 OTC市场准入制度的法理基础  20-24
第三章境外OTC市场上柜公司准入制度的比较研究  24-38
  第一节美国OTC市场的准入制度  24-31
    3.1.1 美国OTC市场概述  24-27
    3.1.2 纳斯达克市场的上柜标准  27-29
    3.1.3 OTCBB市场的上柜标准  29-30
    3.1.4 粉单市场的上柜标准  30
    3.1.5 美国OTC市场的上柜监管  30-31
  第二节日本OTC市场的准入制度  31-33
    3.2.1 日本OTC市场概述  31-32
    3.2.2 JASDAQ市场的上柜标准  32
    3.2.3 JASDAQ市场的上柜监管  32-33
  第三节台湾OTC市场的准入制度  33-36
    3.3.1 台湾OTC市场概述  33-34
    3.3.2 台湾柜台买卖中心的上柜标准  34-35
    3.3.3 兴柜市场的上柜标准  35
    3.3.4 台湾OTC市场的上柜监管  35-36
  第四节比较结论及启示  36-38
第四章我国OTC市场上柜公司准入制度的现状分析  38-45
  第一节我国OTC市场的概括  38-40
    4.1.1 代办股份转让系统概况  39
    4.1.2 股份报价系统概况  39-40
    4.1.3 天津股权交易所概况  40
  第二节我国OTC市场上柜公司的准入制度  40-43
    4.2.1 代办股份转让系统的准入制度  40-41
    4.2.2 股份报价转让系统的准入制度  41-42
    4.2.3 天津股权交易所的准入制度  42-43
  第三节我国OTC市场准入制度存在的问题  43-45
第五章我国OTC市场上柜公司准入制度的设计  45-54
  第一节价值取向及立法原则  45-47
    5.1.1 以秩序作为市场准入制度的核心价值取向  45
    5.1.2 以适度低门槛作为立法原则  45-47
  第二节上柜标准的实质要件设计  47-51
    5.2.1 上柜对象  47-48
    5.2.2 上柜标准的定量条件  48-50
    5.2.3 上柜标准的定性标准  50-51
  第三节上柜的程序要件设计  51-54
    5.3.1 设立中立的审核机构  51-52
    5.3.2 审批制度采用律型注册制  52-53
    5.3.3 上柜程序的流程  53-54
第六章结论  54-55
参考文献  55-58
致谢  58-59
个人简介  59-60

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