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我国创业板市场法律问题研究

作　者: 赵小琴
导　师: 陈力铭
学　校: 北京交通大学
专　业: 经济法
关键词: 创业板市场中小投资者利益保护
分类号: D922.287
类　型: 硕士论文
年　份: 2010年
下　载: 348次
引　用: 3次
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内容摘要

中小投资者是创业板市场最基本的参与者,中小投资者利益保护得好与坏决定了创业板市场的发达程度。历史与现实表明,中小投资者往往处于劣势地位,投资者特别是中小投资者的利益往往遭受违法行为侵害,而自身实力有限、组织松散,难以实现有效的自我保护。我国创业板市场是一个以中小投资者为主的新兴市场,虽然创业板市场中小投资者利益保护日益受到我国立法的重视,但我国创业板市场发展时间较短,保护中小投资者利益的制度相对来说比较薄弱,对中小投资者利益的保护无论是理论还是实践上,都还处于起步阶段。那么,在我国的创业板市场中,中小投资者利益保护有哪些主要问题?应该怎样完善创业板市场中小投资者利益的保护,从而使我国的创业板市场健康、规范、快速地发展?本文首先从创业板市场的概念界定入手,通过与主板市场的对比分析,明确创业板市场区别于主板市场的显著特征；第二部分从创业板市场和主板市场中小投资者利益保护之不同之处着眼,在全面分析我国创业板市场特殊风险的基础上,论述了我国创业板市场中小投资者利益保护必要性；第三部分总结和比较了境外主要创业板市场中小投资者利益保护法律制度,特别分析整理了美国、英国、香港关于中小投资者保护问题立法概况；第四部分深入研究我国2006年新实施的《公司法》、《证券法》中有关中小投资者利益保护的规定,结合创业板市场的发展现状,指出了现阶段我国创业板市场中小投资者利益受损状况,并在此基础上指出了我国创业板市场中小投资者利益保护法律制度存在的问题和缺失；最后通过比较、借鉴国内外成熟创业板市场中小投资者保护机制的相关经验,提出了进一步完善我国中小投资者利益保护机制的合理化建议。

全文目录

致谢  5-6
中文摘要  6-7
ABSTRACT  7-10
1 引言  10-11
2 创业板市场基本概念  11-17
  2.1 创业板市场的概念  11-15
    2.1.1 创业板市场的发展  11-12
    2.1.2 创业板市场的含义  12-15
  2.2 创业板市场的特征  15-17
    2.2.1 增长和创新是其上市公司的特性  15-16
    2.2.2 高风险和高收益性并存  16
    2.2.3 买者自负的理念  16
    2.2.4 机制灵活但监管严格  16-17
3 创业板市场中小投资者利益保护的必要性  17-21
  3.1 避免创业板高风险导致中小投资者利益受损  17-19
    3.1.1 公司经营方面的风险  17-18
    3.1.2 创业板市场的风险  18
    3.1.3 其他风险  18-19
  3.2 中小投资者保护有利于创业板市场的稳定和发展  19-20
  3.3 有利于增强投资者对创业板的信心  20-21
4 创业板市场中小投资者利益保护制度的比较分析  21-29
  4.1 境外主要创业板市场中小投资者利益保护  21-27
    4.1.1 美国NASDAQ市场  21-23
    4.1.2 英国AIM市场  23-25
    4.1.3 香港GEM市场  25-26
    4.1.4 其他市场  26-27
  4.2 境外主要创业板市场中小投资者利益保护法律制度借鉴  27-29
    4.2.1 严格的监管体系确保创业板上市公司规范运作  27
    4.2.2 完善的公司治理结构  27
    4.2.3 重视信息披露,责任明确  27-28
    4.2.4 严格的优胜劣汰机制保证市场的质量  28-29
5 我国创业板市场中小投资者利益保护制度的不足  29-32
  5.1 信息披露制度存在缺陷  29-30
  5.2 监管体制的不完善  30
  5.3 证券民事法律责任不完善  30-31
  5.4 诉讼制度和司法救济手段不完善  31-32
6 完善创业板市场中小投资者利益保护法律制度  32-41
  6.1 加强创业板市场法制建设  32-34
  6.2 完善上市公司治理结构  34-35
  6.3 完善信息披露制度  35
  6.4 造就一批客观、公正、诚信的证券中介机构  35-36
  6.5 建立中小投资者保护组织  36-37
  6.6 完善监管体制  37-38
  6.7 加强中小投资者权利的救济  38-39
    6.7.1 重视、完善证券法中的民事责任制度  38
    6.7.2 完善中小投资者诉讼制度和司法救济手段  38-39
  6.8 其他相关制度的完善  39-41
    6.8.1 加强建立对中小投资者的教育机制  39-40
    6.8.2 完善网站为主的信息披露方式  40-41
7 结论  41-42
参考文献  42-45
作者简历  45-47
学位论文数据集  47

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