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中原证券洛阳区域轻型证券营业部设计研究
作 者: 陈明伟
导 师: 赵平安
学 校: 郑州大学
专 业: 公共管理
关键词: 轻型证券营业部 运营模式 方案设计
分类号: F832.5
类 型: 硕士论文
年 份: 2012年
下 载: 132次
引 用: 1次
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内容摘要
从1986年新中国第一家证券营业部成立以来,证券行业发展至今,全国证券营业部的数量已经超过了4600家,遍布全国的所有省份。但是由于多数证券营业部自身没有鲜明的品牌特色,且大多数都停留在低层次的价格竞争上,导致各个证券营业部的收入日益下降。另一方面,为了争夺客户,各证券营业部都大力加强硬件设施的建设和更新,各券商在硬件设施方面的互相竞争,使营业部的费用支出不断增加,随着收入的日益下降,费用的日益上升,原来尚能盈利的证券营业部转入亏损,许多营业部的生存和发展都面临严峻的挑战。中原证券洛阳区域的三家证券营业部就是处于这样激烈的市场竞争环境中,“营业部能否生存,能否发展”成为摆在三家证券营业部的管理层面前亟待解决的问题。通过对证券市场多年来的探索和实践,本文将证券营业部的运营模式作为研究对象,探讨在洛阳区域构建轻型证券营业部的运营设计。文章首先对中原证券洛阳区域三家证券营业部的经营现状进行了分析,指出证券业正在逐步迈入一个市场监管日益规范、行业内竞争日益加剧的新局面,说明建设轻型证券营业部的必要性。然后,对中原证券洛阳区域三家证券营业部的内外部资源条件送行了分析,从市场条件、技术水平、管理能力等方面介绍营业部所具备的条件,分析建设轻型证券营业部的可行性。最后,结合营业部内外部环境和资源的特点,运用管理创新的相关思想和理论,提出了轻型证券营业部运营设计方案。本文的研究对于中原证券洛阳区域轻型证券营业部方案设计及实施有一定的指导意义,对公司其他证券营业部建设轻型营业部具有一定的参考价值。
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全文目录
摘要 4-5 Abstract 5-9 1 绪论 9-15 1.1 研究的背景及意义 9-12 1.1.1 中原证券洛阳区域证券营业部简介 9-10 1.1.2 研究的背景 10-11 1.1.3 轻型营业部的概念 11-12 1.1.4 选题的意义 12 1.2 研究内容、思路与研究方法 12-14 1.2.1 研究内容 12 1.2.2 研究思路 12-13 1.2.3 研究方法 13 1.2.4 理论工具 13-14 1.3 预期效益 14-15 2 建设轻型证券营业部的必要性分析 15-23 2.1 浮动佣金制对券商营业部的影响 15-17 2.2 网上交易模式对证券营业部传统经营模式的挑战 17 2.3 中原证券洛阳营业部面临区域同业竞争者的挑战 17-19 2.4 商业银行业务综合化对证券营业部的挑战 19-20 2.5 传统证券营业部运营成本普遍较高 20-22 2.6 小结 22-23 3 建设轻型证券营业部的可行性 23-28 3.1 建设轻型证券营业部所具备的条件 23-27 3.1.1 轻型营业部是市场发展的需要 23-25 3.1.2 证监会轻型营业部开闸 25 3.1.3 公司的条线专业化管理能力增强 25-26 3.1.4 营业部功能的转变,对技术的要求降低 26 3.1.5 佣金自律 26-27 3.2 本章小结 27-28 4 轻型证券营业部方案设计 28-33 4.1 轻型营业部的定义 28 4.2 轻型营业部的职能定位 28 4.3 轻型营业部的运作模式 28-29 4.3.1 集中的技术模式 28-29 4.3.2 集中的管理模式 29 4.3.3 集中的服务模式 29 4.4 轻型营业部的组织结构 29-30 4.4.1 当前证券营业部的组织结构 29 4.4.2 轻型证券营业部的组织结构 29-30 4.5 轻型营业部的场所和技术建设方案 30-32 4.5.1 场所建设 31 4.5.2 系统建设 31-32 4.6 对设立轻型营业部的规划和近阶段考虑 32-33 4.6.1 整体的考虑 32 4.6.2 近期计划 32-33 参考文献 33-34 致谢 34
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