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我国政府引导基金的风险管理研究

作 者: 曹珺
导 师: 袁志刚
学 校: 复旦大学
专 业: 金融学
关键词: 政府引导基金 创业投资 风险管理
分类号: F832.48
类 型: 硕士论文
年 份: 2011年
下 载: 256次
引 用: 1次
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内容摘要


“十一五”以来,政府引导基金作为促进创业投资行业发展、加快高新技术产业化的一项政策性工具在我国得到了快速发展,国家和地方政府纷纷出台相关政策,积极探索通过设立引导基金,以“母基金”的方式吸引国内外社会资金进入创业投资领域,促进高科技产业的发展,以实现引导基金的杠杆放大效用。从理论和实践上看,国家和地方政府设立政府引导基金对中国经济持续增长、民营企业的生存和发展、科教兴国和建设创新型国家的宏观战略都具有极其重要的意义。但是,由于政府引导基金在实际运作中存在委托-代理关系和信息不对称,使得引导基金存在较高的风险。本论文研究的基本思路是,以我国政府引导基金的投资实践为核心,运用经济学、管理学等相关理论对其运作过程中的主要风险进行了系统性的分析,在对国内外政府引导基金模式和主要经验进行比较分析和总结的基础上,构建政府引导基金的风险管理体系,提出了完善政府引导基金风险管理的具体措施。研究此课题的意义在于:对我国处于发展初级阶段的政府引导基金进行风险管理方面存在的主要问题进行分析和探讨,通过构建政府引导基金的风险管理体系,加强对政府引导基金的规范和监管,从而更好地发挥政府引导基金的杠杆放大效应,带动我国以自主创新为主的高新技术产业的快速发展。

全文目录


摘要  5-6
Abstract  6-7
第一章 绪论  7-14
  1.1 研究的背景和意义  7-8
  1.2 文献综述  8-12
    1.2.1 国外的相关研究  8-10
    1.2.2 国内的相关研究  10-11
    1.2.3 国内外研究评述  11-12
  1.3 论文的结构、研究方法与创新点  12-14
    1.3.1 论文的基本结构  12
    1.3.2 论文的研究方法  12
    1.3.3 论文的创新点  12-14
第二章 政府引导基金概述  14-20
  2.1 政府引导基金的概念及特征  14-15
    2.1.1 政府引导基金的概念  14-15
    2.1.2 政府引导基金的特征  15
  2.2 政府引导基金的主要作用  15-16
  2.3 政府引导基金参与投资的主要方式  16-18
  2.4 政府引导基金的运作模式  18-20
    2.4.1 政府引导基金的市场构成  18
    2.4.2 政府引导基金的运作流程  18-20
第三章 国内外政府引导基金发展的模式分析及经验借鉴  20-28
  3.1 国外政府引导基金的主要模式  20-23
    3.1.1 美国为代表的融资担保模式  20
    3.1.2 以色列、澳大利亚为代表的参股支持模式  20-22
    3.1.3 国外政府引导基金运作模式小结  22-23
  3.2 国内政府引导基金的主要模式  23-27
    3.2.1 地方政府和国家开发银行联合设立模式  23-24
    3.2.2 地方政府直接设立引导基金模式  24-26
    3.2.3 国家和地方政府共同设立的引导基金模式  26-27
  3.3 小结  27-28
第四章 我国政府引导基金发展现状及风险分析  28-40
  4.1 我国政府引导基金的发展现状  28-32
    4.1.1 我国政府引导基金的政策环境  28
    4.1.2 我国政府引导基金的设立情况  28-30
    4.1.3 我国政府引导基金的运行机制  30-32
  4.2 我国政府引导基金存在的主要问题  32-34
  4.3 我国政府引导基金的风险分析  34-36
  4.4 案例分析—深创投运作政府引导基金的探索与实践  36-40
    4.4.1 深创投的主要运作模式  36-38
    4.4.2 深创投模式的经验总结  38
    4.4.3 深创投模式下政府引导基金的主要风险  38-40
第五章 我国政府管理基金风险管理体系的构建  40-47
  5.1 构建风险评价体系  40-45
    5.1.1 层次分析法概述  40-42
    5.1.2 基于层次分析法的风险评价体系  42-45
  5.2 构建风险监控体系  45-47
    5.2.1 风险监控指标  45-46
    5.2.2 分层次的风险监管  46-47
第六章 加强政府引导基金风险管理的具体措施  47-50
  6.1 建立科学的组织架构  47
  6.2 完善有效的运行机制  47-48
  6.3 创造有利的外部环境  48
  6.4 加强专业人才队伍建设  48-50
第七章 结论与展望  50-51
附件  51-60
参考文献  60-62
致谢  62-63

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中图分类: > 经济 > 财政、金融 > 金融、银行 > 中国金融、银行 > 投资
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