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中外投资银行发展模式比较研究

作 者: 毕慧萍
导 师: 李元阳
学 校: 吉林财经大学
专 业: 企业管理
关键词: 投资银行 分业经营模式 混业经营模式
分类号: F831.2
类 型: 硕士论文
年 份: 2012年
下 载: 121次
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内容摘要


随着世界金融环境发生日益复杂的变化,我国金融体制改革也在逐步深入,投资银行作为金融市场的中坚力量,在国际金融市场上发挥着越来越重要的作用。投资银行是证券和股份公司制度发展到特定阶段的产物,经过数百年的发展,投资银行已成为金融体系的一个重要组成部分,是资本市场的核心,是连接宏观经济决策与微观企业行为的枢纽。而我国投资银行的业务发展尚仍属于起步阶段,其在业务开展过程中显示出许多问题,较西方发达国家尚有差距。本文是基于混业经营成为投资银行发展模式的趋势背影而展开深入的研究,首先,详细介绍了投资银行的发展历程、涵义、业务、全面地比较了投资银行与商业银行,分别阐述投资银行分业经营发展模式和混业经营发展模式,并对两者的利弊进行了比较;其次,介绍了美国、英国、日本投资银行发展模式的演进,并以我国投资银行的起源作为分析的起点,对我国投资银行发展的现状、存在问题及我国投资银行的发展模式进行了阐述,在中外投资银行发展模式对比分析的基础上,提出几点国外投行发展模式的经验借鉴。然后,运用金融学和管理学知识并结合当下后危机时代的背景,分析了美国投资银行与产生此次金融危机的深层次根源,在危机的背后反思美国投资银行经营模式下所产生的一系列问题的原因,在汲取美国投资银行发展的经验教训的同时概括了后危机时代对中国投资银行发展模式选择的启示;最后,在总结前面研究的基础上,为我国投资银行发展模式的战略选择提出相关建议。文中的研究主要运用了归纳、比较的分析方法,在很多现有投资银行发展模式研究成果的基础上,运用案例研究方法,研究了国外较为全面且有代表性的投资银行的发展模式,对中外投资银行发展模式的选择进行了比较。并且力图通过对国际金融危机前与危机后的美国投资银行发展模式进行对比思考,为我国投资银行在后危机时代发展模式的战略选择上起到启示作用。

全文目录


中文摘要  3-4
Abstract  4-9
引言  9-10
一、 绪论  10-16
  (一) 选题背景及意义  10-11
  (二) 文献综述  11-14
    1. 国外文献综述  11-12
    2. 国内文献综述  12-14
  (三) 本文研究内容与方法  14-15
    1. 本文研究内容  14-15
    2. 本文的研究方法  15
  (四) 可能的创新之处  15-16
二、 投资银行发展的理论基础  16-31
  (一) 投资银行的理论基础  16-18
    1. 交易成本理论  16-17
    2. 金融中介功能理论  17
    3. 金融创新理论  17-18
  (二) 投资银行的产生、涵义及其业务  18-25
    1. 投资银行的起源与发展  18-20
    2. 投资银行的涵义  20-22
    3. 投资银行的业务范围及主要业务部门  22-25
  (三) 投资银行与商业银行的比较  25-26
  (四) 投资银行发展模式简述  26-31
    1. 分业经营型运作模式  26-27
    2. 混业经营型运作模式  27-29
    3. 分业经营型与混业经营型投资银行各自运作模式的利弊比较  29-31
三、 中外投资银行发展模式分析  31-42
  (一) 国外投资银行发展模式概述  31-35
    1. 美国投资银行的发展模式  31-33
    2. 德国投资银行的发展模式  33-34
    3. 英国投资银行的发展模式  34-35
  (二) 我国投资银行发展模式概述  35-39
    1. 我国投资银行的起源及发展历程  35-36
    2. 我国投资银行经营模式  36-37
    3. 我国投资银行现有发展模式下存在的问题  37-39
  (三) 中外投资银行对发展模式选择的比较  39
  (四) 国外投资银行发展模式的经验借鉴  39-42
    1. 投资银行经营模式选择应依据经济社会发展需要  39-40
    2. 投资银行发展模式选择应基于金融外部性考虑  40-41
    3. 投资银行发展模式选择应与监管措施相匹配  41
    4. 投资银行发展模式选择应有利于金融业务创新  41
    5. 投资银行发展模式选择应充分考虑其它社会组织的影响  41-42
四、 后危机时代对美国投资银行发展模式的思考  42-46
  (一) 美国投资银行引致金融危机的原因  42-43
    1. 自有资本少,杠杆率过高  42
    2. 创新过度,金融衍生产品泛滥  42-43
    3. 金融监管制度有缺陷  43
  (二) 金融危机对我国投资银行发展的启示  43-46
    1. 混业经营仍是投资银行发展模式的趋势  43-44
    2. 加强监管力度并处理好风险控制与金融创新的关系  44-46
五、 中国投资银行发展的对策建议  46-50
  (一) 健全适合混业经营模式的法律体系  46-47
    1. 对我国现有金融法律框架的分析  46-47
    2. 构建混业经营模式所需要的金融法律体系  47
  (二) 选择适当的商业银行进行混业经营试点  47-48
  (三) 构建以风险管理为基础的有效监管体制  48
  (四) 建立投资银行组织机构和人才队伍  48-50
结论  50-51
参考文献  51-54
致谢  54

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中图分类: > 经济 > 财政、金融 > 金融、银行 > 世界金融、银行 > 金融组织与业务
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