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中国海关改革的政治学分析

作 者: 娄万锁
导 师: 郭定平
学 校: 复旦大学
专 业: 政治学理论
关键词: 中国海关 国家自主性 国家建设
分类号: F752.5
类 型: 博士论文
年 份: 2012年
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内容摘要


海关是国家的经济大门,也是国家的政治大门。与中国改革开放同步,中国海关自1970年代末以来进行了全面而深刻的改革:内部重建了“自主的”管理体制,重塑了“理性化”的海关官僚队伍;外部重构了海关与地方政府、海关与对外贸易市场、海关与国际社会的关系。海关税收连续增长,汲取能力不断增强。国家自主性是现代国家的根本特征。维护国家意志的独立性、公共性(中性)并提升国家能力,是现代国家建设的基本任务。本文运用国家自主性理论,对中国海关历时三十多年的改革进行宏观透视,探究其背后的政治逻辑,尝试回答中国海关改革的政治根源,具体改革内容,海关税收增长有没有限度等问题。本文运用制度分析法、历史分析法等方法,从海关内部改革和外部改革两个领域展开研究,全文共分七个部分。第一章导论,主要阐述本文所要研究的问题及其意义,国家自主性理论内涵,国家意志与国家能力关系以及研究思路等;第二章分析海关体制变革。改革前国家实行全能主义体制,海关实行地方管理体制,国家意志被极左分子及地方政府俘获了,国家能力低下,国家自主性低。改革后海关调整了内部机构及其职能,重建“自主”的垂直领导体制;确立了海关现代化发展战略,以及比较优势和出口导向战略,国家意志逐渐回归公共性;第三章分析海关官僚队伍建设。按照“理性化”标准打造一支唯国家利益至上的海关官僚队伍,既预防被俘获,又预防成为掠夺者,使海关关员成为“自主而自净”的公务员;第四章分析海关与地方政府的关系。随着地方分权化改革,中国地方政府自主性被激活,成为了地方政府利益集团,产生了走私动机。在中国式财政联邦主义架构下,海关通过特殊监管区等制度,发挥地方政府开展对外贸易的积极性,并引入竞争机制,促进对外贸易发展,同时坚持中央集权,打击走私,取得海关与地方政府的利益平衡;第五章,分析海关与进出口市场的关系。通过渐进改革模式,中国海关首先找回市场;同时转变海关管理方式,从管理到治理,借助减免关税,保护知识产权、简化通关手续等手段对市场加以干预和引领,使进出口市场不断繁荣,形成强海关-强市场的双强模式;第六章,分析海关与国际社会的关系。中国海关改变以往躲避全球化、孤立于国际社会的做法,先后加入世界海关组织、世界贸易组织、亚太经合组织等国际组织,积极融入全球化,维护国家主权,并从国际制度的接受者演进为制订者,逐步提升在国际层面的国家自主性。最后一部分回答本文的问题,得出本文的结论。本文认为,国家自主性是中国海关改革成功的决定性变量。第一,集中型海关决策机制有利于隔离利益集团的俘获压力,避免出现美国等西方国家分散型决策机制下容易被利益集团俘获的结果;改革干部制度,按照“理性化”标准进行海关官僚队伍建设,逐步塑造“自主而自净”的海关公务员,有效地维护了国家意志的超然性和公共性;第二,抛弃零和思维,中国海关重构了与地方政府以及对外贸易市场的共生共荣关系。转变改革开放前的进口替代战略,发挥国家比较优势,确立出口导向战略,优化治理,国家意志逐步回归中性,国家能力不断提升;第三,中国海关融入全球化,维护国家主权,免蹈东亚模式国家的覆辙;同时积极开展国际交流,不断提升对国际制度的影响力,增强在国际上的自主性。中国海关改革不是一个静止的终点,而是一个动态的过程,其前景取决于三个要素:第一,海关官员能否防止被俘获,能否避免论为掠夺者,即能否让国家意志一直保持独立、中性;第二,海关能否优化治理体制,提高执法效能,增强行政能力;第三,海关能否维护好地方政府、对外贸易市场及国际社会的自主性,不断优化与它们的关系,与它们之间保持动态的平衡,从而持续地提升国家能力。中国海关改革的实践表明,自主性高的强国家对于经济增长具有重要意义,尤其对后发现代化国家来说,现代国家建设需要强国家。被俘获国家、掠夺型国家以及能力低下国家都属于自主性弱的“失败国家”,对经济增长有害无利,无法完成现代国家建设的任务。

全文目录


中文摘要  6-8
ABSTRACT  8-11
第一章 导论  11-71
  第一节 问题的提出及研究意义  11-16
    一、问题的提出  11-14
    二、本文的研究意义  14-16
  第二节 本文的研究对象  16-24
    一、中国海关的产生  16-19
    二、中国近代海关外籍税务司制度(1859-1949)  19-21
    三、新中国海关(1949-1979)  21-24
  第三节 文献综述  24-35
    一、国内有关中国海关相关研究  24-32
    二、国外有关中国海关的研究文献  32-33
    三、本文的研究空间  33-35
  第四节 国家自主性理论  35-66
    一、现代民族国家与国家自主性  35-48
    二、国家自主性的涵义  48-60
    三、现代国家建设与国家自主性  60-64
    四、本文的研究假设  64-66
  第五节 本文的研究思路、研究方法及框架安排  66-71
    一、本文的研究思路  66-68
    二、本文的研究方法  68-69
    三、本文的框架安排  69-71
第二章 国家回归:重构自主海关体制  71-124
  第一节 海关的国家性与国家自主性的弱化  71-79
    一、海关政策的国家统一性  71-72
    二、改革开放前中国海关管理体制的变化  72-73
    三、地方政府对中国海关的挑战  73-76
    四、中国海关改革前国家自主性分析  76-79
  第二节 重建自主性海关体制  79-89
    一、确立垂直管理体制  79-81
    二、从副部级升格到正部级  81-84
    三、组建缉私警察部队  84-89
  第三节 中国海关事务决策机制与海关现代化发展战略  89-103
    一、重建中国海关事务的决策机制  89-94
    二、美国海关事务决策模式比较分析  94-98
    三、制定中国海关现代化发展战略  98-103
  第四节 海关职能调整与机构改革  103-124
    一、国家职能与国家能力关系分析  103-104
    二、调整海关职能  104-116
    三、优化机构设置  116-124
第三章 自主而自净:重塑海关官僚队伍  124-164
  第一节 从干部到公务员:海关人事制度改革  124-138
    一、现代国家与官僚制  124-126
    二、中国海关公务员制度改革  126-129
    三、确立海关政治象征  129-134
    四、官僚制的内在困境:海关腐败与反腐败  134-138
  第二节 内外并举:反击被俘获腐败  138-151
    一、特殊法人走私与执法自主性的挑战  138-140
    二、内外并进:重振海关执法官员自主性  140-144
    三、严管“一把手”  144-151
  第三节 从严治关:惩治掠夺式腐败  151-164
    一、制度设计:不断夯实反腐败的基石  152-157
    二、加强教育:五年回顾  157-158
    三、强化监督机制  158-164
第四章 从角力到平衡:重建海关与地方政府关系  164-195
  第一节 中国地方政府自主性的产生  164-174
    一、地方立法权:地方政府利益主体的确立  165-166
    二、财政自主权:地方政府自主性的动力  166-168
    三、经济管理权:地方政府自主性的助推器  168-169
    四、地方政府与海关  169-174
  第二节 关地角力:地方政府支持走私的制度分析  174-184
    一、分利本性:地方政府的内在冲动  174-177
    二、政绩考核:地方政府官员的激励机制  177-179
    三、用脚投票:地方政府的外在竞争压力  179-180
    四、俘获与反俘获:地方政府与海关的角力  180-184
  第三节 财政联邦主义:海关与地方关系从角力到平衡  184-195
    一、中国式财政联邦主义  184-186
    二、海关特殊监管区与对外贸易增长  186-191
    三、海关特殊监管区与竞争机制  191-192
    四、中央集权与打击走私  192-195
第五章 从管理到治理:重构海关与市场关系  195-237
  第一节 找回市场  195-208
    一、培育市场主体  196-203
    二、逐步还原市场行为  203-204
    三、降低关税税率  204-208
  第二节 从海关管理走向海关治理  208-221
    一、海关管理与海关治理  208-212
    二、管理理念:从保卫到服务  212-214
    三、管理结构:从橄榄形走向哑铃形  214-217
    四、管理方式:引入市场手段  217-221
  第三节 海关对市场的引领  221-230
    一、海关减免税  222-225
    二、加工贸易海关保税制度  225-229
    三、知识产权海关保护  229-230
  第四节 贸易便利化:监管与快速的平衡  230-237
    一、快速通关与有效监管  230-231
    二、企业分类管理制度  231-235
    三、海关对市场的引领:以高新技术产业为例  235-237
第六章 融入与自主:国际化与中国海关  237-285
  第一节 国家自主性与全球化  237-252
    一、国家自主性与国家主权  237-240
    二、全球化与国家主权  240-249
    三、全球化与中国海关  249-252
  第二节 融入全球化  252-270
    一、加入世界海关组织(WCO)  252-255
    二、加入世界贸易组织(WTO)  255-264
    三、东亚国家海关国家自主性比较分析  264-270
  第三节 提升国家能力  270-285
    一、海关能力建设战略  270-274
    二、提升对国际组织的影响力  274-279
    三、提升对国际规则的影响力:以贸易便利化为例  279-282
    四、派送人员到国际海关机构任职  282-285
结论  285-292
  一、国家自主性与中国海关改革  285-288
  二、中国海关改革与现代国家建设  288-290
  三、中国海关改革的前景及问题  290-292
参考文献  292-306
后记  306-308

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中图分类: > 经济 > 贸易经济 > 各国对外贸易 > 中国对外贸易 > 海关及关税
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