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水务市场私有化改革模式的研究-以美国水务市场为例

作　者: 张晓冰
导　师: 戴星翼
学　校: 复旦大学
专　业: 环境管理
关键词: 水务市场私有化规制改革模式选择
分类号: F299.24
类　型: 硕士论文
年　份: 2012年
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内容摘要

近年来,在我国快速工业化以及城市化的背景下,传统自然垄断的水务产业面临着设备老化、设施运行费用高、管理技术落后以及处理能力不足等诸多问题,造成了沉重的财政负担,政府已经难以独立承担起满足日益发展的城市水务需求的责任。为了解决这些问题,打破原有市场格局,2002年建设部发布了《关于加快市政公用事业市场化进程的意见》,这标志着我国水务产业进入了打破垄断、开放市场的改革转型期。而改革发展至今,在取得了一些成就的同时,也存在不少问题。这主要是源于目前我国对私有化的内涵,尤其对垄断、竞争、效率以及规制这些水务市场中关键要素的相互关系以及作用机制并没有进行深入的认识与研究,在管理过程中采取了简单、粗放的方式,在相关的市场制度、法律体系并不完善,对政府与企业的职能定位并不清晰的时候,将私有化简单的等同于一卖了之,忽视了对运营效率与服务水平的关注。结果是在改革的过程中不乏各种失败的案例与纠纷冲突。此外,对于最需要私有投资帮助的小型水务系统,由于往往是在经济较为落后的地区以及大城市郊区或偏远城镇,缺乏对私有资金的吸引力,所以市场化也并没能帮助解决其面临的资金、运营难题。这些都说明了应基于水务产业的结构特征,从理论上以及他国经验中,重新对水务私有化进行审视的必要性与急迫性。中美两国同是人口、经济大国,在应对内部的差异性等方面存在一定的共性。此外,美国作为当今自由经济最为发达、市场制度最为完善的国家,其水务产业的发展经历了“私有为主-公有私有并驾齐驱-公有为主导”的发展历程,今天,虽然在市场上最为普遍的情况仍是公有系统,但是以多元化的参与主体、多样化的私有参与形式、较为完善的制度保障机制为特征。美国水务市场同时得益于形式多样的公有-私有合作模式所带来的成本节约以及广范围的公共水务设施的绩效进步。这其中的原因与得失,对水务改革处于起步阶段的我国来说更具有借鉴意义。然而由于我国人口规模更大,社区层面上的管理自由度不高,使得照搬美国模式也不是那么的容易。这意味着需要从理清水务市场中各个关键因素的作用机制入手,在改革过程中不应搞一哄而上的运动模式,而是要细化管理,允许模式的多样化,建立科学化、系统化的市场配套体系,并通过加强基层自治来解决小型社区的难题。本文的创新点首先是在于从理论分析与实证研究两方面,对垄断、竞争、效率以及规制这些水务市场中关键要素的内涵、相互之间的关系以及作用机制进行梳理和界定。根据水务产业的特征提出水务企业的效率并不是仅仅取决于所有权形式,私有或是共有并不存在一种在本质上具有优越性的方式。另外,本文从经济学的角度,对美国水务市场进行系统性、科学性的考察,并据此提出我国水务市场化的改革应借鉴的方面。

全文目录

摘要  5-7
Abstract  7-9
第一章绪论  9-15
  1.1 研究背景与问题的提出  9-11
    1.1.1 水务私有化的全球背景  9-10
    1.1.2 我国水务市场改革的蓬勃发展  10-11
  1.2 研究的目的及意义  11-13
  1.3 研究方法及内容  13-15
    1.3.1 研究方法  13
    1.3.2 研究内容和基本框架  13-15
第二章水务私有化的兴起与美国水务产业的现状  15-35
  2.1 水务市场的特征以及水务私有化的兴起  15-21
    2.1.1 水务市场特征  15-18
    2.1.2 水务私有化的兴起与在全球的发展状况  18-21
  2.2 水务私有化的概念与优势  21-25
    2.2.1 水务私有化的概念及分类  21-22
    2.2.2 为什么私有化  22-25
  2.3 美国水务市场发展历史与结构特征  25-35
    2.3.1 美国供水系统的发展历程  25-27
    2.3.2 美国污水系统的发展历程  27-28
    2.3.3 美国水务市场当今结构特点  28-32
    2.3.4 水务设施的监管  32-35
第三章美国水务私有化的驱动因素与争议  35-56
  3.1 美国水务私有化的驱动因素  35-41
    3.1.1 、构成美国现有水务市场结构的重要因素  35-37
    3.1.2 、水务市场的挑战  37-41
  3.2 私有化的主要模式与效果  41-45
    3.2.1 私有化的主要模式与特征  41-44
    3.2.2 私有化的效果  44-45
  3.3 水服务私有化过程中的弊端  45-48
    3.3.1 水务企业效率的实证研究  45-47
    3.3.2 失败的案例  47
    3.3.3 资金的投入与流向问题  47-48
  3.4 关于水务私有化弊病的理论分析  48-55
    3.4.1 效率并不仅由所有权决定  48-49
    3.4.2 私有化并不等同于引入竞争  49-50
    3.4.3 水务市场的过度竞争并不被期待  50-51
    3.4.4 反复发生的交易成本  51-52
    3.4.5 长期合同中的现任者优势  52-53
    3.4.6 政府不仅只对成本感兴趣  53-54
    3.4.7 水价与社会公平问题  54-55
  3.5 小结  55-56
第四章美国水务市场发展的展望  56-72
  4.1 水务市场中的关键影响因素  56-58
    4.1.1 水务企业的目标  56
    4.1.2 水务市场中的利益相关者  56-58
  4.2 美国水务市场发展的策略与趋势  58-72
    4.2.1 放松进入规制,鼓励私人参与  58-59
    4.2.2 改善现有的公共运营  59-61
    4.2.3 形式多样的合同类型与保障体系  61-66
    4.2.4 区域化解决小型系统的难题  66-70
    4.2.5 变革带来的新职能要求  70-72
第五章美国水务市场发展对我国的借鉴意义与研究展望  72-80
  5.1. 美国水务市场的发展对我国的借鉴意义  72-78
    5.1.1 允许模式的多样化发展  72-73
    5.1.2 科学化、系统化的建设市场制度  73-76
    5.1.3 基层自治来解决小型社区的难题  76-78
  5.2 本文研究不足与未来研究展望  78
  5.3 本文创新点  78-80
参考文献  80-86
致谢  86-87

水务市场私有化改革模式的研究-以美国水务市场为例

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