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对证券公司违规行为监管的分析

作 者: 彭婧妮
导 师: 焦必方
学 校: 复旦大学
专 业: 国民经济学
关键词: 证券公司 违规 监管 博弈
分类号: F224.32
类 型: 硕士论文
年 份: 2012年
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内容摘要


现在,证券市场已经成为现代市场经济体系中的重要组成部分,对一国经济的发展起着至关重要的作用。而证券公司作为证券市场的重要参与主体,起着连接投资者和筹资者的桥梁作用,并且随着创新业务的开展,对于证券市场的重要性仍在提升。证券市场是最为活跃的市场,存在着其他市场普遍存在的市场失灵,有必要引入政府的监管,规范证券市场参与主体的行为。证券市场失灵主要表现在由于外部性导致的金融风险和泡沫,由于信息不对称导致的道德风险和逆向选择,以及资金雄厚的投资者操纵股价所导致的价格扭曲等等。证券公司作为证券市场最重要的参与主体,既占据着严重不对称的信息优势,又拥有雄厚的资金后盾,具有影响证券市场走向的强大实力。如果没有对证券公司的严格监管,证券公司就特别容易出现机会主义行为,侵犯广大投资者的利益。因此,各国都非常重视对证券公司的监管,通过设立监管机构,制定法律法规对证券公司进行严格管理,维护证券市场的健康发展和投资者的利益。我国的证券公司是顺应国有企业股权改革的产物,整个行业基础薄弱,法制不健全、运作不规范、内幕交易、操作市场、证券欺诈等违规行为层出不穷。因此,对证券公司的监管就显得尤为重要。如何加强对证券公司的监管,保护广大投资者尤其是中小投资者的利益,促进市场的公平和效率,是中国证券行业监管部门所面临的重要课题。本文通对证券公司违规原因的剖析,对政府管制理论的回顾,分析了对证券行业进行监管的理论依据,并对比分析了国外证券公司监管模式的优缺点,结合我国实际,指出适合我国国情的监管模式发展方向。本文通过建立博弈模型,分析了监管机构和证券公司的支付函数,指出引导证券公司规范运营的关键在于,提高监管技术、加大监管力度和违规惩罚力度、推进信息公开、发动群众监督、建立针对监管者的监管机制等。

全文目录


摘要  5-6
Abstract  6-8
第一章 绪论  8-13
  第一节 选题背景  8-9
  第二节 国内外对证券公司违规行为监管的文献综述  9-10
  第三节 本文的研究目的  10-11
  第四节 本文的研究思路、研究框架、创新及不足  11-13
第二章 对证券公司违规行为的分析  13-21
  第一节 证券公司违规行为发生的原因分析  13-17
  第二节 证券公司违规行为后果分析  17-18
  第三节 我国证券行业监管的现状分析  18-21
第三章 证券公司监管的理论基础  21-27
  第一节 市场监管理论回顾  21-22
  第二节 证券市场监管的经济理论  22-24
  第三节 委托—代理理论  24
  第四节 博弈论  24-25
  第五节 对证券公司违规行为进行监管的博弈特征  25-27
第四章 国外证券公司监管模式对比  27-30
  第一节 集中型监管模式  27
  第二节 自律型监管模式  27-28
  第三节 中间型监管模式  28
  第四节 不同监管模式的比较分析  28-29
  第五节 对我国证券公司监管模式的启示  29-30
第五章 证券公司分类监管激励约束模型  30-33
  第一节 模型假设  30
  第二节 模型描述  30-31
  第三节 讨论  31-33
第六章 证券公司违规行为监管的博弈分析  33-43
  第一节 证券公司监管的静态博弈模型  33-36
  第二节 证券公司监管的进化博弈模型  36-39
  第三节 对证券公司监管的三方博弈模型  39-43
第七章 结论及后续研究  43-44
注释  44-45
参考文献  45-47
后记  47-48

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中图分类: > 经济 > 经济计划与管理 > 经济计算、经济数学方法 > 经济数学方法 > 运筹学在经济中的应用 > 博弈论
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