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论“公平与公正待遇标准”中的投资者合理期待原则-基于ICSID仲裁实践的分析

作　者: 李倩源
导　师: 刘晓红
学　校: 华东政法大学
专　业: 国际法
关键词: 公平与公正待遇标准投资者合理期待原则 ICSID
分类号: D996.4
类　型: 硕士论文
年　份: 2013年
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内容摘要

随着国际投资仲裁案例的发展投资者合理期待原则，已经成为公平与公正待遇标准项下的重要原则。本文通过对不同阶段ICSID案例的介绍，分析“公平与公正待遇标准”中的投资者合理期待原则的发展及含义。仲裁庭将投资者合理期待原则归于公平与公正待遇标准项下，而非征收条款项下的独立诉求。投资者合理期待原则与透明度原则、一致性原则、稳定性原则间存在密切联系，其他原则成为判断东道国是否违反投资者合理期待原则的重要参考因素。本文除导言与结语外，共分成四个章节。第一章主要对涉及投资者合理期待原则的ICSID典型案例进行分析。根据投资者合理期待原则发展进程，将案例分为三个不同阶段：投资者合理期待原则的提出；明确投资者合理期待原则是“公平与公正待遇标准”的要素之一；“公平与公正待遇标准”中投资者合理期待原则适用的具体情形的分析。通过分析案件，总结各个阶段该原则的特点及发展。第二章就投资者合理期待原则内容的三要素进行分析。首先，合理期待的产生，基于合同、东道国承诺或法律体系变化产生的三种情形。其次，投资者期待是否具有合理性，从主客观方面进行分析，客观上主要考虑期待产生的时间、期待的合理性。分析期待的合理性时，主要考虑期待的合法性、可预见性，结合该东道国投资时的实际环境，东道国的经济形势、法律体系、规章制度的变化可能产生的风险。主观因素方面，仲裁庭将考虑投资者是否履行其勤勉义务、必要的披露义务。如果东道国的承诺、保证是投资者通过欺骗或者隐瞒重要相关事实的手段获得的，则仲裁庭将认定投资者不具有合理期待。仲裁庭在判断投资者是否具有合理期待时，还将考虑投资者的投资规模、经验等。ICSID仲裁庭弱化了东道国的主观因素，无论东道国的行为恶意与否，不影响仲裁庭对东道国是否违反投资者合理期待原则的认定。此外，ICSID部分涉及商业、法律环境变化的案件，仲裁庭认为紧急避险不可作为抗辩主张。最后，投资者是否因其对东道国政府的合理期待落空遭受损害，且投资者对于其受到的损害负有举证责任。第三章主要分析“公平与公正待遇标准”中的投资者合理期待原则的限制：东道国公共利益与投资者合理期待之权衡、东道国的管制权与投资者经营风险之权衡，其中特别强调比例原则的重要性。第四章主要分析投资者合理期待原则的发展对于中国作为东道国的启示，以及对中国投资者在海外投资的启示。

全文目录

摘要  4-6
Abstract  6-10
导言  10-11
第一章 “公平与公正待遇标准”中的投资者合理期待原则在 ICSID 仲裁中的实践  11-29
  第一节投资者合理期待原则的提出  11-15
    一、 Metalclad Corporation v. United Mexican States  11-13
    二、 CMS Gas Transmission Company v.Argentine Republic  13-15
  第二节明确投资者合理期待原则是“公平与公正待遇标准”的要素之一  15-22
    一、 TécnicasMedioambientalesTecmed, S.A. v. United Mexican States  15-16
    二、 Azurix Corp. v.Argentine Republic  16-18
    三、 PSEG Global Inc. and Konya IlginElektrikUretimveTicaret Limited Sirketi v.Republic of Turkey  18-20
    四、 Biwater Gauff (Tanzania) Limited v. United Republic of Tanzania  20-22
  第三节 “公平与公正待遇标准”中投资者合理期待原则适用的具体分析  22-29
    一、 OKO PankkiOyj and others v. Republic of Estonia  22
    二、 Parkerings-CompagnietAS v. Republic of Lithuania  22-23
    三、 Duke Energy Electroquil Partners and Electroquil S.A. v. Republic of Ecuador  23-25
    四、 EDF (Services) Limited v. Romania  25-26
    五、 AES Summit Generation Limited andAES-Tisza EromuKft. v. Hungary  26-27
    六、 Alpha Projektholding GmbH v. Ukraine  27
    七、 GEAGroupAktiengesellschaft v. Ukraine  27
    八、 SpyridonRoussalis v. Romania  27-29
第二章对“公平与公正待遇标准”中的投资者合理期待原则的理论分析  29-45
  第一节公平与公正待遇标准的概述  29-30
  第二节 “公平与公正待遇标准”中的投资者合理期待原则之含义  30-35
    一、投资者合理期待原则的起源与发展  31-32
    二、投资者合理期待原则发展成为“公平与公正待遇标准”项下的独立诉求  32-33
    三、投资者合理期待原则与透明度原则、稳定性原则、一致性原则的联系  33-34
    四、保护投资者合理期待原则与善意原则、禁止反言原则  34-35
  第三节 “公平与公正待遇标准”中投资者合理期待原则在 ICSID 适用的理论分析  35-45
    一、投资者合理期待产生的基础  36-39
    二、投资者期待的合理性  39-43
    三、投资者利益受损  43-45
第三章 “公平与公正待遇标准”中的投资者合理期待原则之限制  45-49
  第一节东道国公共利益与投资者合理期待之权衡  45-46
  第二节东道国的管制权与投资者经营风险之权衡  46-49
第四章投资者合理期待原则的发展对中国的启示  49-53
  第一节我国政府作为东道国应保护投资者的合理期待  49-51
    一、东道国应谨慎行为控制投资者合理期待的产生  49-50
    二、东道国应立法规范投资者的合理期待  50-51
  第二节我国境外投资者适当情形下应援引投资者合理期待原则  51-53
    一、境外投资者应积极创造合理期待的产生条件  51-52
    二、境外投资者应承担举证责任  52-53
结语  53-54
参考文献  54-58
在读期间发表的学术论文与研究成果  58-59
后记  59-60

论“公平与公正待遇标准”中的投资者合理期待原则-基于ICSID仲裁实践的分析

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