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滥用知识产权市场支配地位的反垄断规制

作　者: 龙柯宇
导　师: 胡启忠
学　校: 西南财经大学
专　业: 人口学
关键词: 知识产权垄断知识产权相关市场滥用知识产权市场支配地位反垄断规制
分类号: D922.294
类　型: 博士论文
年　份: 2012年
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内容摘要

知识产权这一旨在增进人类福祉之法律制度,自其诞生之时便与“垄断”产生了互为依存之关系。“垄断的”知识产权在为权利人带来法定收益的同时,相关滥用问题也日益凸显。近年来,跨国公司在我国屡屡运用娴熟的知识产权策略,通过拒绝许可、搭售、超高定价、强制性一揽子许可、布设“专利阵”、甚至禁止对所涉知识产权提出是否具有有效性的抗辩等手段,滥用其知识产权市场支配地位,限制受让方和第三方的竞争和技术扩散,危及我国民族产业发展,亦会减损消费者福利。但令人遗憾的是,我国学界对于该现实问题的研究程度并不深入、系统,而在立法及司法实践层面,由于《反垄断法》的“姗姗来迟”,进而与知识产权有关的反垄断执法指南与典型判例迄今为止也都无从着落。有鉴于此,笔者以滥用知识产权市场支配地位的反垄断规制为研究课题,旨在促进反垄断法理论研究的精细化,追踪和把握该问题的最新国际立法和司法实践情况,探讨知识产权人的合法市场垄断地位与平衡竞争者利益,满足公众合理需求这一矛盾的处理和调和,也从另一个方面拓展了知识产权法的研究空间,最终提高反垄断执法的严密性和科学性。除导论外,本文共分六章展开：第一章是对滥用知识产权市场支配地位反垄断规制的一般理论分析,即探讨构建相关反垄断制度理论大厦的前提。文章首先就知识产权领域独特的“公地悲剧”与“反公地悲剧”现象进行了考察,指出,前者将导致知识产品为社会所公有,而创新激励无从谈起,最终影响整个社会的进步；后者则由于产权太过分散,而使交易成本激增,技术合作难以达成,知识无法实现共享。在此基础上,对知识产权垄断性之内涵予以了重新的法理界定,认为知识产权的垄断性与市场是不相关联的,它仅仅作为一种能力的描述状态罢了,拥有知识产权不等于具有市场支配地位,但其行使确实可能构成滥用市场支配地位,进而遭致反垄断法规制。最后,文章以权利限制理论为主线,建构了滥用知识产权市场支配地位反垄断规制的法哲学基础,即知识产权人所肩负的社会责任,以及知识产权所折射出的有限之自然权利观念与公共政策性维度,为反垄断法的相关适用提供了契机。第二章对美国和欧盟滥用知识产权市场支配地位的反垄断制度进行了历史的、动态的梳理和评析,以期为我国相关规制提供重要的借鉴和启示。研究发现,美国就该问题的反托拉斯立法较为完备,特别是颁行了一系列操作性很强的配套指南；对于滥用专利市场支配地位问题的反托拉斯司法实践,其实质就是专利滥用原则与反托拉斯审查两者相互融合、渐进的一个过程；此外,文章也对在美国出现的新型滥用版权和商标权市场支配地位的行为模式加以了体系化的归纳和总结。相应的,欧盟委员会在该领域里也发布了诸多条例、通知和指南等二级立法文件,尤其是效果影响原则和经济分析方法的引入,加之权利“存在”和“行使”相分离原则、权利耗尽原则以及同源原则在司法实践中的确立,无一不表征着欧盟相关知识产权反垄断执法的日趋成熟。接下来的第三章到第五章,将遵循滥用知识产权市场支配地位反垄断规制所涉及之基本法律环节步骤——首先应对作为竞争载体,以及反垄断执法中确定竞争范围和判断竞争关系是否存在的前置性要件的知识产权相关市场予以合理界定,接着便需要判定知识产权人在此相关市场上是否具有足够的反垄断法意义上的市场支配力以及是否存在对该市场优势的滥用现象,最后方可具体到若干典型的滥用行为及其对应之规制研究——循序渐进的展开论述,对其中的理念、原则与规范框架进行了构建与学理分析。第三章是关于知识产权相关市场的界定问题。文章首先指出,知识产品的无形性、知识产权行业的外部性、转移成本及用户锁定效应等行业特点,导致了知识产权相关地域市场趋向弱化,需求交叉弹性减小,相关市场进入壁垒较高。接着提出,应该以产品、地域和时间为主确立知识产权相关市场范围,同时应结合个案辅以其他经济指标进行综合考察,过宽或过窄的确定都会造成执法的偏差。在考量知识产权相关市场的产品维度时,应强调知识产品的需求替代指标和供给替代指标；而在确定相关市场之地域维度时,知识产品的价值及消费者之搜寻、交通成本,地区性差异,与运输相关的成本支出等因素,应作为重点审查对象。最后,笔者倡导SSNIP在知识产权相关市场界定中的适用,并对具体测试过程、数理模型与客观缺陷予以了分析。第四章对知识产权市场支配地位及其滥用进行了认定研究。首先建议引入经济学的相关计量标准对知识产权市场支配地位进行科学的判定,其中应以勒纳指数、行业集中度指数、赫芬达尔-赫希曼指数等为核心评价因子,文章亦对这些指数在知识产权领域的运用与不足进行了评析。接着,对“滥用知识产权市场支配地位”之定义及特征进行了法理分析。最后,就本身违法原则和合理法则等违法判定原则于知识产权反垄断实践中的不同适用情形进行了比较和权衡,认为,应该推行—元序列的判定模式,对具体之知识产权市场支配地位滥用行为进行分层次考察,使本身违法原则和合理法则相容于一个单一的分析过程之中。对滥用知识产权市场支配地位的若干典型行为及其反垄断规制进行分类实证研究是第五章探讨的主题。文章建构了一个滥用行为之相关法律控制体系,该体系由知识产品搭售、拒绝知识产权许可、与价格相关的滥用行为(包括价格歧视、掠夺性定价和超高定价)、滥用知识产权制度等四大类行为所构成。笔者在案例分析与重组的基础上,根据不同滥用行为的特点和司法实践的需要,明晰了其分别之构成要件及反垄断规制之核心点所在,并对理论与实践中出现的最新发展趋势做出了展望。最后一章将目光锁定于我国滥用知识产权市场支配地位的反垄断规制实践。首先,笔者对我国相关反垄断立法现状进行了分析,指出其立法缺失与谬误所在。其次,通过几个影响面甚大的跨国企业滥用知识产权市场支配地位攫取我国经济财富的案例评析,证成了当下我国相关反垄断规制存在的严重制度缺位及其产生的不良后果。最后,笔者提出,应该将社会正义、秩序安全和关注知识产权的公共利益性作为防止滥用知识产权市场支配地位的制度建设理念,在立法模式上应借鉴欧美等国和地区的做法,颁行相关的操作指南以指导反垄断司法实践,同时还应引入经济分析为导向的审查机制,并完善以关键设施理论为基础的知识产权强制许可制度和滥用行为所致相关责任制度的架构,当然也需听取涉案知识产权人的抗辩事由,在涉案行为确实具有客观必要性和能够实质性提高效率时,对其予以反垄断豁免。

全文目录

摘要  4-7
Abstract  7-14
0. 绪论  14-33
  0.1 问题的提出  14-17
  0.2 国内外研究现状  17-25
    0.2.1 国外研究现状  17-21
    0.2.2 国内研究现状  21-25
  0.3 研究意义  25-28
  0.4 研究立场  28-31
  0.5 研究思路和方法  31
  0.6 可能的创新点  31-33
1. 滥用知识产权市场支配地位反垄断规制的一般理论  33-54
  1.1 知识产权的“公地悲剧”与“反公地悲剧”  33-37
  1.2 知识产权垄断性的内涵剖析  37-43
  1.3 滥用知识产权市场支配地位反垄断的法哲学辩护  43-54
    1.3.1 权利限制的内在理论(Internal Theory)  45-47
    1.3.2 权利限制的外在理论(External Theory)  47-48
    1.3.3 知识产权权利限制的法哲学分析  48-54
2. 滥用知识产权市场支配地位反垄断规制的域外考察  54-90
  2.1 美国的相关反托拉斯规制  54-73
    2.1.1 与滥用知识产权市场支配地位相关的反托拉斯立法  54-58
    2.1.2 与滥用专利市场支配地位相关的反托拉斯实践  58-66
    2.1.3 与滥用版权、商标权市场支配地位相关的反托拉斯实践  66-73
  2.2 欧盟的相关反垄断规制  73-90
    2.2.1 欧盟竞争法与知识产权保护的关系解读  73-76
    2.2.2 与滥用知识产权市场支配地位相关的欧盟竞争立法  76-82
    2.2.3 欧盟规制滥用知识产权市场支配地位行为的司法实践  82-90
3. 反垄断规制中知识产权相关市场界定  90-114
  3.1 知识产权相关行业特点及对相关市场确定的影响  91-96
  3.2 知识产权相关市场的产品维度和考量因素  96-105
    3.2.1 知识产品需求替代指标  97-103
    3.2.2 知识产品供给替代指标  103-105
  3.3 知识产权相关市场的地域维度和考量因素  105-109
  3.4 知识产权相关市场的SSNIP适用  109-114
4. 知识产权市场支配地位及滥用认定  114-136
  4.1 知识产权与市场支配地位的关系检视  114-117
  4.2 知识产权市场支配地位的经济学计量指标  117-124
    4.2.1 勒纳指数(Lerner index)及其发展  118-121
    4.2.2 行业集中度指数与不足  121-122
    4.2.3 赫芬达尔-赫希曼指数运用与评析  122-124
  4.3 滥用知识产权市场支配地位之一般识别标准  124-136
    4.3.1 滥用知识产权市场支配地位的法理界定  124-127
    4.3.2 相关违法判定原则评析  127-136
5. 滥用知识产权市场支配地位的典型行为及反垄断规制  136-171
  5.1 搭售  137-146
    5.1.1 搭售的概念界定  137-138
    5.1.2 搭售的经济分析  138-143
    5.1.3 搭售的反垄断规制  143-146
  5.2 拒绝许可  146-152
    5.2.1 拒绝许可的一般分析  146-148
    5.2.2 拒绝许可的反垄断规制  148-152
  5.3 价格歧视  152-158
    5.3.1 价格歧视的一般分析  152-154
    5.3.2 价格歧视的反垄断规制  154-158
  5.4 掠夺性定价  158-165
    5.4.1 掠夺性定价的一般分析  158-160
    5.4.2 掠夺性定价的反垄断规制  160-165
  5.5 超高定价  165-168
    5.5.1 超高定价的一般分析  165-166
    5.5.2 超高定价的反垄断规制  166-168
  5.6 滥用知识产权制度  168-171
    5.6.1 Astra Zeneca案  168-169
    5.6.2 Rambus案  169-171
6. 我国滥用知识产权市场支配地位反垄断规制之检讨与完善  171-197
  6.1 我国知识产权市场支配地位滥用的反垄断立法现状  171-177
    6.1.1 《反垄断法》对滥用知识产权市场支配地位的规制  171-175
    6.1.2 其他法律法规对滥用知识产权市场支配地位的规制  175-177
  6.2 我国相关反垄断规制缺位之实例分析  177-183
  6.3 我国知识产权市场支配地位滥用的反垄断规制完善  183-197
    6.3.1 防止滥用的反垄断制度建设理念  183-187
    6.3.2 立法模式的选择  187-189
    6.3.3 经济分析导向的引入  189-191
    6.3.4 知识产权强制许可制度的完善  191-194
    6.3.5 完善相关抗辩事由与责任制度的架构  194-197
参考文献  197-214
后记  214-215
致谢  215-217
在读期间科研成果目录  217

滥用知识产权市场支配地位的反垄断规制

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