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公司实际控制人制度的形成与发展-以美国法下的控制人法理为视角

作　者: 叶新豪
导　师: 白国栋
学　校: 复旦大学
专　业: 民商法学
关键词: 公司控制权公司控制人实际控制人信义义务
分类号: D922.291.91
类　型: 硕士论文
年　份: 2012年
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内容摘要

作为拥有公司控制权的主体,公司实际控制人是我国立法创设的一个特有概念,但它具有公司控制人的普遍特性,即能够利用其手中的控制权控制公司的经营决策或对其施加重大影响。即《公司法》、《证券法》等一系列规范性文件对实际控制人作出相关规定后,各界对于实际控制人问题的讨论就从未停止过,但在实际控制人的界定、实际控制人与公司或中小股东间的关系等问题一直没有得出一致的结论。近些年来,面对公司治理以及资本市场中不断出现的实际控制人滥用控制地位致使公司或其中小股东受损的现象,如何更好的规制实际控制人是当下我国所面临的重要问题。为了保护公司治理中中小股东的合法利益以及不断完善资本市场,从本源上认识公司实际控制人及其制度,并结合我国国情建立一套完善的实际控制人法律规制体系是很有必要的。本文试图通过从公司控制权理论入手分析美国法下公司控制人制度,实现对我国实际控制人制度本源性的认识,并以此为基础结合我国国情及立法现状,提出对我国实际控制人法律规制体系的完善建议。本文共分为四章,第一章是对公司控制权理论述评,首先根据对“控制”含义的比较分析认识了公司控制权的构成要素,然后通过公司控制权的经典理论的分析阐述了公司控制权的产生条件及其现实意义；第二章结合美国成文法和判例法,对美国公司控制人的类型进行了划分,并对公司控制人的义务及其责任进行了详细的阐述,以期形成对美国法下的公司控制人制度形成完整的认识；第三章首先根据美国法下的公司控制人制度,对我国实际控制人制度进行全面的理论分析,明确了实际控制人的界定、义务及其责任,然后结合我国实际控制人的实例研究提出对实际控制人法律规制的必要性,最后建立理论分析的基础上对我国现有法律规制体系进行了梳理和评析；第四章通过对我国实际控制人制度生长环境的思考分析了实际控制人制度完善的必要性与可行性,并提出了实际控制人制度架构的完善建议。

全文目录

摘要  5-6
Abstract  6-7
引言  7-8
第一章公司控制权理论  8-13
  第一节 “控制”的定义  8
  第二节公司控制与公司控制权  8-9
  第三节美国公司控制权理论的经典描述  9-13
    一、公司法人人格的独立性  9
    二、所有权与控制权相分离  9-11
    三、公司控制权与私人利益  11
    四、公司控制权市场  11-13
第二章美国对公司控制人的法律规制  13-24
  第一节公司控制人与公司控制权  13-14
  第二节公司控制人之认定  14-19
    一、美国法关于公司控制人的一般规定  14-15
    二、基于投票权产生的表决权型控制人  15-18
    三、表决权型之外的其他控制人  18-19
  第三节公司控制人之义务  19-23
    一、公司控制人与中小股东(Minority)之间的信托关系  19-20
    二、对公司控制人信义义务的限制  20-21
    三、公司控制人信义义务的内容  21-23
  第四节公司控制人之责任  23-24
第三章对我国实际控制人制度的分析  24-34
  第一节实际控制人的界定  24-28
    一、“实际控制人”的范畴  24-25
    二、实际控制人与相关概念的关系  25-27
    三、我国公司实际控制人实例研究  27-28
  第二节我国对公司实际控制人的法律规制体系  28-34
    一、公司法下的实际控制人法律规制体系  29-30
    二、证券法下实际控制人法律规制体系  30-32
    三、深圳证券交易所《中小企业板上市公司控股股东、实际控制人行为指引》  32-34
第四章对我国实际控制人制度的思考及建议  34-37
  第一节我国实际控制人制度生长的现实环境  34
  第二节对我国实际控制人制度架构的完善建议  34-37
    一、对我国现有实际控制人制度体系的完善  34-35
    二、明确实际控制人对公司或中小股东的信义义务  35-36
    三、确立价值取向有别的公司法体系与证券法体系  36-37
结语  37-38
注释  38-48
主要参考文献  48-51
后记  51-52

公司实际控制人制度的形成与发展-以美国法下的控制人法理为视角

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