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中国企业境外间接上市相关法律问题研究

作 者: 钱琳
导 师: 白江
学 校: 复旦大学
专 业: 法律
关键词: 境外上市 间接上市 特殊目的公司 法律监管
分类号: D922.291.91
类 型: 硕士论文
年 份: 2012年
下 载: 119次
引 用: 1次
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内容摘要


20世纪90年代开始,经济全球化逐渐成为主流趋势,越来越多的中国优秀企业走上了资本之路,上市是中国企业完成原始积累后实现跨越式发展的最佳选择,但由于国内市场容量和企业数量的限制,诸多企业转而投向海外市场,寻求境外上市,其中以境外间接上市最为盛行。但借道离岸金融中心实现间接上市,一方面给国内中小企业,尤其是民企带来了很多便利,另一方面也给国内的相关监管当局带来了不小的麻烦。本文第一部分首先介绍了境外间接上市的概念和我国境外间接上市的发展历程。同时,在该部分还分析阐述了我国境外间接上市的动因。本文第二部分论述了境内企业境外间接上市的主要形式,即买壳上市和造壳上市两种。并通过案例佐证,重点论述了境外特殊目的公司对境内权益的控制模式,即股权控制模式和协议控制模式。本文第三部分对于我国境外间接上市的法律监管现状进行了详细的阐述,分别从监管主体、监管依据和监管内容进行了分析和详述。本文第四部分主要对境外间接上市的法律监管所存在的问题进行了简要的分析,并同时从法律规制和市场规制等多角度提出了笔者认为可行的建议。

全文目录


目录  3-5
中文摘要  5-6
ABSTRACT  6-7
引言  7-8
第一章 境外间接上市概述  8-14
  第一节 境外间接上市的含义  8-9
    一、境外上市  8
    二、境外直接上市  8
    三、境外间接上市  8-9
  第二节 境外间接上市的发展历程与现状  9-10
    一、境外间接上市的发展历程  9-10
    二、民营企业境外间接上市的现状  10
  第三节 境外间接上市的动因分析  10-14
    一、拓宽企业融资渠道  11-12
    二、风险投资公司推动  12
    三、提高公司治理水平  12-13
    四、提升企业国际知名度  13-14
第二章 境外间接上市的形式和控制模式  14-21
  第一节 境外间接上市的形式  14-15
    一、买壳上市  14
    二、造壳上市  14-15
  第二节 境外间接上市的控制模式  15-21
    一、股权控制模式  16-17
    二、协议控制模式  17-21
第三章 我国对境外间接上市的法律监管现状  21-29
  第一节 境外间接上市法律监管主体  21-22
    一、政府监管机构  21
    二、自律性组织  21-22
  第二节 境外间接上市法律监管依据  22-26
  第三节 境外间接上市监管内容  26-29
    一、“九七红筹指引”  26
    二、“75号文”  26-27
    三、“10号文”  27-29
第四章 完善我国境外间接上市法律监管的建议  29-34
  第一节 强化事后监管机制和信息披露制度  29-30
  第二节 加强对资本流动的监测  30
  第三节 增加对违规者民事赔偿责任的规定  30-31
  第四节 完善证券业自律监管  31
  第五节 加强跨境监管合作  31-32
  第六节 建设国内资本市场,加强对国内中小企业的扶持  32-34
结束语  34-35
注释  35-38
参考文献  38-40
后记  40-41

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中图分类: > 政治、法律 > 法律 > 中国法律 > 经济法 > 企业法、公司法
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