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地方政府融资平台的法律监管问题研究

作 者: 王继松
导 师: 张建伟
学 校: 复旦大学
专 业: 法律
关键词: 地方政府融资平台 法律监管 银行贷款 城投债
分类号: D922.28
类 型: 硕士论文
年 份: 2012年
下 载: 221次
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内容摘要


地方政府融资平台是我国特殊财政体制的产物,尤其是近年来,地方政府融资平台发展迅速,数量不断增加,规模不断扩大,一定程度上缓解了地方政府的融资难题,化解了地方的财政困难状况,也为当地城市基础设施建设、公益事业建设和地方经济发展做出了重大贡献。但是由于地方政府融资平台与地方政府联系密切,因此,或多或少的受到政府行政权力的干预,这种干预在为融资平台提供某些便利的同时,也因违背市场规则而使其承受着巨大的潜在风险。地方政府融资平台的融资活动会产生一定债务,这些债务虽然名义上归属于平台公司,由平台公司偿还,但是实际上,许多平台投资的公益性项目不产生或者仅有少量利润,因此,它们的债务最终还是需要地方政府来偿还。即使是利润丰厚的项目,也经常存在着地方政府的隐性担保,一旦债务违约,地方政府必须买单。从某种意义上来讲,地方政府融资平台债务就是地方政府的债务。当前,我国并不存在对地方政府融资平台进行监管的专门机构,国务院相关部委虽然实际承担了对其监管的任务,但是彼此之间分工不清、权责不明,且存在诸多监管死角、漏洞;我国也不存在对地方政府融资平台进行规范的专门法律,仅有国务院相关部委发布的政策,无法真正有效的对地方政府融资平台形成约束。尽管地方政府融资平台存在诸多问题,但是,这些问题都是可以解决的。当务之急,我们应当尽快建立、完善相应的法律法规体系,通过法律手段对地方政府融资平台进行管理,同时也要明确各监管部门的分工,或者成立专门机构负责对地方政府融资平台进行监管,以便落实责任,提高监管水平和效果。国外虽然没有地方政府融资平台这一事物,但是,它们对地方政府债务的管理有着丰富的经验,并形成了完整的监管体系,比如有完善的预决算法律体系、公开透明的数据发布体系、风险预警体系以及问责制度等,这些对于我国进行该方面的法律体系构建都具有重要的借鉴意义。本文将通过对地方政府平台存在的问题进行法律剖析,并结合国外处理类似问题的经验,总结出解决它们的有效方法,通过将这些方法上升到法律层面,最终达到从制度上规范地方政府融资平台的目的。

全文目录


摘要  4-5
Abstract  5-7
导论  7-12
  一、研究背景及意义  7-8
  二、国内外研究现状  8-10
  三、文章结构安排和研究方法  10-12
第一章 地方政府融资平台概述  12-16
  第一节 地方政府融资平台存在的理论依据  12-13
    一、公共产品理论  12-13
    二、财政分权理论  13
  第二节 地方政府融资平台发展的历史沿革  13-16
    一、起步阶段  14
    二、缓慢发展阶段  14
    三、迅速膨胀阶段  14
    四、调整与规范阶段  14-16
第二章 地方政府融资平台的法律监管现状及存在的法律问题  16-21
  第一节 地方政府融资平台的法律监管现状  16-17
    一、监管的部门  16
    二、监管适用的法律法规  16-17
  第二节 地方政府融资平台存在的法律问题  17-21
    一、地方政府融资平台自身存在的法律问题  17-18
    二、地方政府融资平台运营中存在的法律问题  18-20
    三、地方政府融资平台管理中存在的法律问题  20-21
第三章 国外处理地方政府债务的方法及有益借鉴  21-26
  第一节 与监管、举债主体有关的措施  21-22
  第二节 与地方政府债务规模控制有关的措施  22-23
  第三节 与地方政府债务风险控制有关的措施  23-24
  第四节 小结  24-26
第四章 地方政府融资平台法律监管体系的建构  26-31
  第一节 法律监管体系建构之法律制度设计  26-29
    一、监管措施设计  26-27
    二、风险防控设计  27-29
  第二节 法律监管体系建构之微观主体职责  29-31
    一、平台公司自身的职责  29
    二、银行方面的职责  29-30
    三、发改委等部门的职责  30-31
第五章 结语  31-32
注释  32-36
参考文献  36-38

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中图分类: > 政治、法律 > 法律 > 中国法律 > 金融法
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