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中国民营企业海外上市的监管法律问题研究

作　者: 何文娟
导　师: 陈力
学　校: 复旦大学
专　业: 法律
关键词: 民营企业 海外上市 法律监管
分类号: D922.287
类　型: 硕士论文
年　份: 2012年
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内容摘要


近年来,越来越多的中国民营企业选择到海外去上市,这在推动中国经济发展的同时也给中国的法律监管带来了巨大的挑战。既要实现民营企业海外上市融资的目的,又要避免跨国资本流动对中国经济造成不利的影响。如何实现开放证券市场与合理监管的完美结合,如何解决不同国家对境外上市公司监管的法律冲突,如何完善中国对民营企业境外上市的法律监管制度,是引发本文讨论的几个问题。第一章,中国民营企业海外上市的概况。首先,对民营企业的定义进行界定,明确什么是民营企业；其次,再次,介绍我国民营企业海外上市的模式,即直接上市、间接上市和其他模式。对这直接上市模式和间接上市模式进行比较分析,指出民营企业应根据自身情况选择适合本企业的海外上市模式；然后介绍民营企业常见的间接上市模式-红筹上市,从红筹股公司定义的界定、红筹上市的特点和步骤以及红筹上市的基本情况阐述了红筹上市的历程。第二章,上市地对海外上市企业的法律监管。首先,介绍各国证券监管的三种类型,即：集中型监管、自律型监管和混合型监管；其次,阐述了上市地对中国民营企业上市监管的基本特征；然后分析了民营企业主要上市地证券市场的法律监管情况；最后,形成对上市地的法律监管情况有一个基本的认识。第三章,中国对民营企业海外上市的监管法律。首先,分析了我国对民营企业海外上市的监管法律体系；然后,介绍了我国证券市场的监管主体和监管对象；最后,从我国对民营企业海外直接上市的监管和间接上市的监管两个方面,了解我国对民营企业海外上市的法律监管情况。第四章,母国与上市地的监管冲突与协调。首先,分析了母国与上市地的监管存在着冲突；其次,分析了如何解决监管冲突,通过采取单边立法,谅解备忘录和证券监督合作组织三种方式,实现母国与上市地监管的协调；最后,笔者针对我国的法律监管现状中存在的不足,提出了几点完善法律监管的建议。

全文目录


中文摘要  5-6
Abstract  6-8
引言  8-9
第一章 我国民营企业海外上市的概况  9-16
  第一节 民营企业海外上市历程与上市动机  9-11
    一、民营企业海外上市历程  9-10
    二、民营企业海外上市动机  10-11
  第二节 我国民营企业海外上市的模式选择  11-13
    一、直接上市模式  11-12
    二、间接上市模式  12
    三、两大上市模式比较分析  12-13
  第三节 我国民营企业主要上市模式-红筹上市  13-15
    一、红筹股公司的界定  13-14
    二、红筹上市模式的特点和步骤  14
    三、民营企业红筹上市基本情况  14-15
  本章小结  15-16
第二章 上市地对海外上市企业的法律监管  16-24
  第一节 证券监管体制的三种模式  16-18
    一、集中性监管模式  16-17
    二、自律型监管模式  17
    三、混合型监管模式  17-18
  第二节 上市地对海外上市企业法律监管的基本特征  18-19
    一、经济水平决定证券市场开放程度  18
    二、上市条件和持续披露实行国民待遇  18
    三、监管手段趋向灵活化  18-19
  第三节 主要上市地的法律监管情况  19-23
    一、香港证券市场的法律监管  19-20
    二、新加坡证券市场的法律监管  20-21
    三、美国证券市场的法律监管  21-22
    四、伦敦证券市场的法律监管  22-23
  本章小结  23-24
第三章 我国对海外上市民营企业的法律监管  24-30
  第一节 我国的法律监管体系  24-25
    一、法律监管体系的构成  24
    二、指引性规则的地位  24-25
  第二节 我国证券市场的监管主体和监管对象  25-27
    一、证券市场监管主体  25-26
    二、证券市场的监管对象  26-27
  第三节 我国对海外上市民营企业的监管  27-28
    一、我国对直接海外上市民营企业的监管  27
    二、我国对间接海外上市民营企业的监管  27-28
  本章小结  28-30
第四章 母国与上市地法律监管冲突及协调  30-37
  第一节 母国与上市地法律监管冲突  30-31
  第二节 法律监管的国际协调  31-34
    一、通过单边立法方式  31-32
    二、通过谅解备忘录  32-33
    三、通过证券监管合作组织  33-34
  第三节 完善我国民营企业海外上市监管法律建议  34-35
    一、构建监管部门信息共享机制  34
    二、完善民营企业海外上市的立法  34
    三、限制本国证券法的域外适用  34-35
    四、加强国际监管合作与协调  35
  本章小结  35-37
结语  37-38
注释  38-41
参考文献  41-43
后记  43-44

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中图分类: > 政治、法律 > 法律 > 中国法律 > 金融法 > 证券管理法令
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