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知识异质性个体间策略指导与学习行为的理论和实验研究

作　者: 章平
导　师: 朱宪辰
学　校: 南京理工大学
专　业: 管理科学与工程
关键词: 共享资源治理转型认知不协调知识异质性老练学习策略指导博弈实验
分类号: F224
类　型: 博士论文
年　份: 2008年
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内容摘要

在中国特定知识传统下,人们正经历从依赖科层化的垂直行政权力支配体系向市场化水平协调规则体系的社会转型,此时考察个体观念转变的知识更新过程显得尤为必要。通过对南京市住宅小区的两次抽样调查(30个小区878名业主、28个小区865名业主)发现,住宅小区共享资源治理转型困境的实质是治理主体自身决策知识限制导致的认知不协调。政府退出供给之后,绝大多数业主的认知状态是:趋于支配共享资源决策权利、同时回避与之对应、对等的供给共享资源的责任,缺乏市场条件下自我治理的决策知识。由此引出:如何刻画知识异质性个体在同一个社会环境中互动协调、调整信念和决策规则以习得新场景下决策知识的过程?围绕上述问题,本文结合动态过程和均衡选择两种分析范式,基于个体知识习得行为考察个体间协调互动的治理模式选择问题。全文研究工作如下:(1)将知识学习行为嵌入在社会经济转型过程中考察。住宅小区共享资源治理问题,在经典文献中属于公共物品和集体行动理论范畴。针对转型期经济的特殊性,本文率先从微观主体认知状态和学习行为角度考察这一特殊的公共物品的治理转型问题,研究个体认知状态调整、知识习得与制度转型的内在关联,强调个体信念调整、知识更新重于制度转型。整合当前个体层面的学习模型,用于探讨个体间协调互动、完成共享资源治理转型的过程。(2)系统研究重复协调博弈中的策略指导行为。将策略指导研究从两人3×3协调博弈拓展到3人3×3×3最小努力协调博弈,重点考察知识异质性与策略指导行为发生的关联,适应性学习、老练学习和策略指导行为的关系,并分析策略指导行为发生的激励和风险。(3)学习理论模型的实验表征。首次在博弈实验中引入知识异质性设置,并将参与同一博弈的同组被试双方知识状态设置差异,考察不同知识状态下的行为表现。将与被试博弈的另一方用固定选择纳什均衡行动作为策略指导的计算机代替,考察被策略指导的被试信念调整过程。将3人3×3×3最小努力协调博弈转化成形同2人3×3的记录形式,便于博弈学习模型的参数估计和拟合效果评价。用实验记录界定了EHOS模型的三类不同行动:往前推算一步的“Level 1”行动、往前推算两步的“Level2”行动和不做换位思考、随机决策的“Level 0”行动。实验研究结果表明:(1)在两人3×3纯策略纳什均衡博弈、3人3×3×3博弈,均存在显著的策略指导行为。存在策略指导行为的被试组收敛可能性显著高于不存在策略指导行为的被试组。知识异质被试组发生策略指导可能性显著低于知识同质的被试组。同一组参与者规模增大,使得策略指导对博弈均衡收敛的促进作用减弱。成功的指导者得到的支付显著比未收敛者多,但显著低于追随者(适应性学习者)。(2)在知识同质(AP)、固定匹配和知识异质、固定匹配两类重复博弈实验中,EHOS模型的拟合效果最优,即能够同时体现具备双方决策知识(AP)的个体信念形成和决策过程中“前瞻”和“后顾”特征,且该类个体更易于成为策略指导者。与强化模型、虚拟博弈学习和γ-加权信念比较,拟合效果显著改善。在知识同质(AP)、随机匹配和知识同质(AP)、与固定行动选择的计算机匹配两类重复博弈实验中,强化学习模型的拟和效果最好,这与所面临的场景有关,前者是高度不确定性,而后者是与确定行动选择的计算机互动。(3)对应现实问题,作为住宅小区共享资源局部治理制度的微观主体,业主的知识更新是决定该项制度变迁成败的关键所在。作为住宅小区共享资源外部主体的政府,能够做的是积极实现从管理到服务的职能转变,从制度上为共享资源自我治理扫清障碍,避免实施强化业主完全依赖政府的信念、阻碍学习新决策知识的政府行为。

全文目录

摘要  5-7
ABSTRACT  7-12
1 由住宅小区共享资源治理转型引出的问题  12-34
  1.1 当下中国转型社会的制度环境及特征  13-16
    1.1.1 始自财政压力的住房制度改革:政府退出供给、责任主体虚置  13-15
    1.1.2 经营城市:政府部门与开发商的强势结合  15
    1.1.3 行政权力管制的惯性依然不减  15-16
  1.2 作为治理主体的业主认知不协调:2003—2005南京市的调查数据  16-26
    1.2.1 研究动机和基于偏好分层模型的理论假设  17-18
    1.2.2 数据来源、变量构造和信度分析  18-20
    1.2.3 独立场景下知识联结形成的认知状态  20-21
    1.2.4 复合场景下认知不协调检验  21-26
  1.3 问题的提出:治理主体认知不协调和个体间的知识异质性  26-30
    1.3.1 治理转型的第一阶段:认知不协调、缺乏决策知识  27-28
    1.3.2 知识异质性个体间的策略互动  28
    1.3.3 关键概念界定:重复博弈中的学习行为与指导策略  28-30
  1.4 解决问题的思路、方法和结构安排  30-34
    1.4.1 思路和方法  30-32
    1.4.2 内容和结构安排  32-34
2 文献综述:治理转型、知识更新和策略互动中的学习行为  34-55
  2.1 共享资源治理研究进展  34-38
    2.1.1 共享资源治理模式和经验研究  34-35
    2.1.2 共享资源理论研究的行为学视角  35-37
    2.1.3 研究现状及本文立意  37-38
  2.2 治理转型的知识经济学:治理转型与知识更新  38-44
    2.2.1 转型研究的诸种范式  38-41
    2.2.2 不确定性、知识及其研究进展  41-44
  2.3 个体决策与学习行为:学习模型综述  44-50
    2.3.1 关于学习行为理论的发展脉络  44-47
    2.3.2 博弈学习模型的进展  47-50
  2.4 行为博弈论与实验经济学的新进展  50-53
    2.4.1 单个个体学习调整  51-52
    2.4.2 多个个体互动中的老练学习和策略指导  52-53
  2.5 本章小结  53-55
3 基于适应性学习和老练学习的信念形成模型和研究设想  55-74
  3.1 解释框架的方法论和目的  55-58
    3.1.1 方法论个人主义和主观主义认识论  55-56
    3.1.2 解释目的  56-58
  3.2 基本框架和假定  58-61
    3.2.1 适应理性  59-60
    3.2.2 个体知识异质性  60-61
  3.3 整合的学习模型及其解读  61-69
    3.3.1 适应性学习:强化、信念和经历加权吸引模型  61-67
    3.3.2 老练学习:认知层级理论  67-68
    3.3.3 带有老练学习和策略指导的信念形成模型  68-69
  3.4 两类参与者间的策略指导:设想与待检验的假设  69-72
    3.4.1 老练学习和策略指导存在的可能性  70-71
    3.4.2 策略指导的作用机制  71-72
  3.5 本章小结  72-74
4 个体间互动过程中学习行为与策略指导的实验研究  74-117
  4.1 研究动机和问题细化  74-76
  4.2 实验设计程序和过程  76-81
    4.2.1 实验总体过程描述  76-78
    4.2.2 博弈支付矩阵  78-80
    4.2.3 信念诱导程序  80
    4.2.4 实验平台z-Tree及程序拓展  80-81
  4.3 实验数据与结果的一般性描述  81-88
    4.3.1 概念定义及其在实验中的界定  81-83
    4.3.2 描述性统计  83-88
  4.4 两人3×3、3人3×3×3博弈中策略指导的存在性及其比较  88-91
  4.5 参与者采取策略指导行为的动机(激励)  91-93
  4.6 知识异质性、信念和决策规则调整的学习过程  93-116
    4.6.1 γ-加权信念模型的参数估计算法  95-99
    4.6.2 EWA学习模型的参数估计方法  99
    4.6.3 带有最优响应系数的决策概率模型  99-101
    4.6.4 瞻前顾后的EHOS模型参数估计算法  101-103
    4.6.5 知识异质性分布与信念形成、决策规则的调整和策略指导的关系  103-116
  4.7 本章小结  116-117
5 结论:问题的解决及启示  117-125
  5.1 由理论假设到实验检验的主要结论  117-119
  5.2 照应现实问题可能的解决方案  119-121
  5.3 论文的创新点  121
  5.4 由理论推理和实验方法得到的启示  121-125
    5.4.1 个体行为的主观特征分析  122-123
    5.4.2 制度建构的可行性及其局限  123-125
致谢  125-126
参考文献  126-135
附录A 南京市住宅小区共享资源治理调查问卷  135-140
  A.1 2003年调查问卷  135-138
  A.2 2005年调查问卷  138-140
附录B z-TREE使用授权书  140-144
附录C EXP.1和3实验说明书  144-145
附录D 攻读博士学位期间开展的研究项目及成果  145

知识异质性个体间策略指导与学习行为的理论和实验研究

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