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“老鼠仓”的民事责任研究

作 者: 芦伟文
导 师: 彭熙海
学 校: 湘潭大学
专 业: 法律
关键词: 证券业 老鼠仓 侵权行为 民事责任
分类号: D923;F832.51
类 型: 硕士论文
年 份: 2011年
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内容摘要


老鼠仓”的持续出现破坏了我国证券市场的三大准则,损害广大中小投资者的利益,同时也冲击和损害我国现有的证券行业。“老鼠仓”的发生原因主要有三个:一是法律禁止基金从业人员交易股票,从而引起基金从业人与基金持有人之间的利益冲突;二是我国基金公司的监督不力;三是我国基金从业人员缺乏应有的道德标准和法律意识。由于上述原因的存在,导致“老鼠仓”的滋生和蔓延。对“老鼠仓”的规制我国仍面临各种的问题。一是法律缺乏对“老鼠仓”的规定,使其处于一个不受规制的状态。二是由于我国监督执法手段乏力,从而引起“老鼠仓”肆无忌惮的局面。三是对“老鼠仓”处罚过轻,导致其屡禁不绝。我国偏重于刑事和行政规制的手段,较为忽略民事责任作用,从而导致“老鼠仓”施虐,因此应完善现有的“老鼠仓”民事责任制度,对“老鼠仓”进行合理有效的规制。在追究“老鼠仓”民事责任时,首先需对其的民事责任性质作出判断,由于“老鼠仓”的违法行为人与受害者之间不存在合同关系,因此,“老鼠仓”的民事责任应认定为侵权责任。由于受害人取证手段缺乏,因此采用过错推定原则更妥当。“老鼠仓”的侵权要件分为四部分:在违法行为要件上,违法人建立“老鼠仓”的行为已经违反法律规定构成违法行为。在侵权主体上,“老鼠仓”的侵权主体范围应该是证券从业人员。在损害数额的计算上,由于证券市场的特点,应以违法行为人的违法所得作为损害数额。在因果关系认定上,由于股价是诸多因素共同影响的结果,因此需采用因果关系推定原则。在“老鼠仓”的民事赔偿方面上,由于基金公司的基金持有人变动频繁,因此应以买入股票时基金公司的基金持有人作为受害主体。由于我国现有的诉讼代表人制度存在着缺陷,因此需要加入集团诉讼的元素使其完善。在赔偿分配上,基金持有人在基金公司中都享有相应的份额,因此按照各自的份额进行赔偿。“老鼠仓”侵权现象虽然短时间内无法彻底消灭,但是随着民事责任制度的进一步细化,同时通过完善现有监督执法体制,加重“老鼠仓”的违法成本,“老鼠仓”横行的现状有望得到改善。

全文目录


摘要  4-5
Abstract  5-7
引言  7-9
第1章 “老鼠仓”的成因和危害  9-14
  1.1 “老鼠仓”的含义  9
  1.2 “老鼠仓”的成因  9-11
  1.3 “老鼠仓”的危害  11-14
    1.3.1 违背证券市场的基本行为准则  11-12
    1.3.2 损害广大中小投资者的利益  12
    1.3.3 损害和冲击证券行业  12-14
第2章 规制“老鼠仓”的困窘与出路  14-20
  2.1 规制“老鼠仓”的困窘  14-18
    2.1.1 法律的空白  14-15
    2.1.2 监督执法手段的乏力  15-17
    2.1.3 违法成本的低廉  17-18
  2.2 规制“老鼠仓”的基本途径  18-20
    2.2.1 弥补法律的空白  18
    2.2.2 改善监督和执法体制  18-19
    2.2.3 加重违法成本  19-20
第3章 “老鼠仓”民事责任的认定与承担  20-31
  3.1 “老鼠仓”民事责任的认定  20-27
    3.1.1 “老鼠仓”民事责任的性质  20-22
    3.1.2 “老鼠仓”民事责任的归责原则  22-23
    3.1.3 “老鼠仓”侵权的构成要件  23-27
  3.2 “老鼠仓”民事责任的承担  27-31
    3.2.1 “老鼠仓”的受害主体  28-30
    3.2.2 “老鼠仓”的损害赔偿分配  30-31
结语  31-32
参考文献  32-34
致谢  34-35
附录 攻读硕士学位期间已公开发表的论文  35

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