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共同诉讼制度研究

作　者: 胡震远
导　师: 章武生
学　校: 复旦大学
专　业: 民商法
关键词: 共同诉讼准必要共同诉讼独立参加引入诉讼辅助参加
分类号: D925.1
类　型: 博士论文
年　份: 2009年
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引　用: 6次
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内容摘要

近年来,随着社会转型的深入,各种矛盾纷纷浮出水面,民事案件的数量持续增长,法院不堪重负,而案件的处理结果有时又不能令人信服,司法权威受到挑战。造成这种局面的原因是多方面的,其中一些本该或者可以共同诉讼的案件被分别处理导致法院重复劳动、当事人诉讼成本扩大甚至结果矛盾是其重要原因之一。我国民事诉讼法虽然对共同诉讼设有相关规定,但规定过于简单,立法理念和价值也存在着一定的抵触和冲突。担保法、产品质量法、知识产权法等新的实体法律中有关共同诉讼的规定一方面补充了原有的规定,另一方面也给实务界就某些案件究竟是否采用共同诉讼来处理带来了更多的困惑,以至于在不同的法院,甚至同一法院的不同部门都存在着不同看法和做法。本文在广义的基础上对共同诉讼进行了分析,从司法实践中存在的问题着手,试图找寻各种类型共同诉讼的完善对策。笔者在本文开篇的导论中对研究共同诉讼的理论意义和实践意义做了归纳,回顾了目前国内民事诉讼法学界关于共同诉讼的研究状况,跟踪了国外相应领域的研究成果,并对希望解决的问题作了梳理。本文第一章是共同诉讼的基础理论,在这个章节中,笔者首先对共同诉讼进行了定义,认为其在狭义上是指当事人一方或双方为两人以上的诉讼,而在广义上泛指诉讼主体超过两人的诉讼。同时,文章结合前述定义对共同诉讼的特征和分类也作了论述。其次,本文对共同诉讼在大陆法系和英美法系各自的发展历程进行了梳理和回顾,并从其适用范围逐步放宽的共同趋势中总结出了共同诉讼的制度目的,认为共同诉讼具有提高诉讼效益、确保统一裁判和实现司法公正的功能。最后,以比较法的眼光分别对两大法系共同诉讼的构成要件作了介绍。从第二章开始,本文以第一章所讨论的基本理论为基础,转入对各类共同诉讼的分类研究。第二章讨论的是必要共同诉讼制度,文章循着逐一解决实践问题的思路展开。首先,以司法实践中必要共同诉讼一体适用强制合并规则所造成的困惑为出发点,把必要共同诉讼因类型单一而无法应对实践需求的问题摆上桌面,认为我国应借鉴大陆法系的共同诉讼理论解构必要共同诉讼。其次,分别从理论和实务角度对固有必要共同诉讼和类似必要共同诉讼的区分标准作了厘定,在区分实践上又分别从立法实践和司法实践的角度进行了阐述,从而把共同诉讼的分类从立法论深入到解释论。再次,探讨了固有必要共同原告的追加问题,指出将追加合并与放弃实体权利相结合的做法不尽科学,而共同诉讼人下落不明时,强制合并的实践操作也存在分歧。文章对域外各种限制强制合并的变通手段做了考察,并提出以默示合并和拟制合并代替强制合并的建议。第四,从判决效扩张的实践与传统判决对世效观点的冲突中,探索我国判决效扩张制度的建构。最后,对必要共同诉讼人行为效力的协商一致规则提出挑战,主张借鉴大陆法系的行为牵连规则。第三章针对以连带责任诉讼为代表的诉讼标的牵连型诉讼所存在的现实问题,创意提出了准必要共同诉讼的应对策略。笔者在本章中首先揭示了有些案件因法院强制合并而难以下判、有些案件的诉讼合并又缺乏保障的两难困境,随后介绍并评述了中外学术界为此提出的种种应对策略,提出了不同于以往学说的准必要共同诉讼理论。该理论将准必要共同诉讼与争点效的扩张相结合,在本章最后,笔者介绍了争点效扩张制度及其与类似参加效结合的制度构造。第四章的研究对象是普通共同诉讼。本章首先对实践中拆分受理普通共同诉讼案件提出了质疑,主张应从社会环境和程序设计两方面确保普通共同诉讼利用率的提高,尤其在程序上应为当事人提供救济手段,限制法院的分案权。其次,主张普通共同诉讼可与示范诉讼相结合,通过对现行实践和域外制度的解析,归纳出示范诉讼的功能和制度设计的方案。再次,针对普通共同诉讼裁判制度失范的现状,通过对该诉讼的程序要件和实体要件的深入观察,得出须确立部分之诉的裁判制度和强化裁判救济手段方面革除弊端。第四,对于法院在普通共同诉讼的分合判断中容易滥用自由裁量权的问题,主张重建自由裁量的司法政策导向,并重构法官自由裁量制度。第五章围绕诉讼参加制度展开论述。首先指出,现行第三人制度没能解决防止诈害诉讼的问题,故传统的有独立请求权第三人制度需要进一步拓展为独立参加制度。本文还对该制度的建构提出了具体的设计方案。其次,对于无独立请求权第三人承担责任的不合理现象,指出了移植引入诉讼制度的必要性,并同样对该制度的具体设计方案作了详细的阐述。再次,对我国无独立请求权第三人的制度缺陷进行剖析,在详尽考察了大陆法系的辅助参加制度后,建议从辅助参加的要件、参加人的诉讼地位、辅助参加的申请与异议、职权告知、参加效的主观范围等方面进行改革,弥补现有制度的不足,并建立独立辅助参加制度,以因应诉讼担当和形成诉讼中的实务需求。

全文目录

中文摘要  6-8
英文摘要  8-11
导论  11-18
  一、选题背景及意义  11-13
  二、国内外共同诉讼研究状况  13-15
  三、本文的研究思路、方法及其创新  15-18
第一章共同诉讼的基础理论  18-53
  第一节共同诉讼的概念和分类  18-23
    一、共同诉讼的概念  18-19
    二、共同诉讼的特征  19-22
    三、共同诉讼的分类  22-23
  第二节共同诉讼的历史沿革  23-28
    一、大陆法系共同诉讼的演进  23-25
    二、英美法系共同诉讼的演进  25-28
  第三节共同诉讼的价值与功能  28-36
    一、提高诉讼效益  28-30
    二、确保统一裁判  30-32
    三、实现司法公正  32-36
  第四节共同诉讼的构成要件  36-53
    一、大陆法系共同诉讼的构成要件  36-39
    二、英美法系共同诉讼的构成要件  39-53
第二章必要共同诉讼制度  53-89
  第一节必要共同诉讼概述  53-65
    一、必要共同诉讼的概念界定  53-54
    二、必要共同诉讼的类型分解  54-61
    三、两种必要共同诉讼的区分  61-65
  第二节固有必要共同原告的追加  65-77
    一、强制合并共同原告的现实困惑  66-68
    二、限缩强制合并的各种变通路径  68-73
    三、强制合并共同原告的弹性重构  73-77
  第三节类似必要共同诉讼的判决效扩张  77-83
    一、我国判决效扩张的司法实践  77-78
    二、我国判决效主观范围理论  78-81
    三、国外判决效扩张制度及其借鉴  81-83
  第四节必要共同诉讼人的行为效力原则  83-89
    一、必要共同诉讼人行为独立原则的现实困惑  83-84
    二、必要共同诉讼人行为效力的比较研究  84-87
    三、我国必要共同诉讼人行为效力之规则重构  87-89
第三章准必要共同诉讼制度  89-126
  第一节准必要共同诉讼概述  89-93
    一、准必要共同诉讼的概念界定  89-90
    二、标的牵连型诉讼的现实困境  90-93
  第二节标的牵连型诉讼的应对策略  93-99
    一、固有必要共同诉讼说  94
    二、类似必要共同诉讼说  94-96
    三、普通共同诉讼说  96-98
    四、准必要共同诉讼说  98-99
  第三节上述应对策略的评价和反思  99-111
    一、固有必要共同诉讼说的批判  99-102
    二、类似必要共同诉讼说的检讨  102-105
    三、普通共同诉讼说的反思  105-108
    四、准必要共同诉讼说的优势  108-111
  第四节准必要共同诉讼的总体设计  111-117
    一、准用行为牵连规则  111-115
    二、判决效扩张的配合  115-117
  第五节判决效扩张制度的具体设计  117-126
    一、争点效的扩张  117-123
    二、参加效与争点效的互动  123-126
第四章普通共同诉讼制度  126-156
  第一节普通共同诉讼概述  126-134
    一、普通共同诉讼的概念界定  126-128
    二、普通共同诉讼的现状及成因  128-132
    三、普通共同诉讼利用的增进  132-134
  第二节普通共同诉讼与示范诉讼的组合  134-144
    一、示范诉讼的现实状况  134-135
    二、示范诉讼的域外考察  135-140
    三、示范诉讼的独特功能  140-141
    四、示范诉讼的制度设计  141-144
  第三节普通共同诉讼的分合裁判  144-150
    一、诉讼分合裁判的现状  144-145
    二、诉讼分合裁判的域外考察  145-149
    三、我国分合裁判制度的建立  149-150
  第四节普通共同诉讼实体要件的裁量  150-156
    一、现行自由裁量因素的弊端  150-151
    二、自由裁量权的域外考察  151-152
    三、自由裁量之司法政策导向  152-154
    四、我国法官自由裁量权的重构  154-156
第五章诉讼参加制度  156-202
  第一节诉讼参加制度概述  156-158
    一、诉讼参加的概念界定  156-157
    二、诉讼参加与共同诉讼  157-158
  第二节独立参加制度的建构  158-173
    一、独立参加的实务需求及原因  158-161
    二、独立参加制度的大陆法借鉴  161-166
    三、我国独立参加制度的建构  166-173
  第三节引入诉讼制度的确立  173-187
    一、引入诉讼的实践需求及原因  173-176
    二、引入诉讼制度的英美法考察  176-181
    三、我国引入诉讼制度的建构  181-187
  第四节辅助参加制度的完善  187-202
    一、无独立请求权第三人制度的现状  187-191
    二、辅助参加制度的大陆法参考  191-195
    三、我国辅助参加制度的完善  195-202
参考文献  202-219
后记  219-221
攻读博士学位期间发表的学术论文  221-222

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