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当代中国国家权力纵向配置问题研究
作 者: 任广浩
导 师: 张继良
学 校: 河北师范大学
专 业: 马克思主义理论与思想政治教育
关键词: 国家权力 纵向 配置 集权 分权 制度化
分类号: D621
类 型: 博士论文
年 份: 2009年
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内容摘要
在人类几千年的历史长河中,中央与地方关系始终是一个国家制度的核心问题。它关系到国家统一、民族团结、经济发展和社会稳定。中央与地方关系具体的制度体现是中央国家机构与地方国家机构之间的权力关系,即国家权力的纵向配置问题。国家权力仅仅进行横向配置还不够,还必须进行纵向配置。国家权力纵向配置,是指中央与地方或国家整体与组成部分之间的权力格局,即国家根据国家权力与其管辖地域、人口、历史传统、公共事务的性质和总量等各种复杂的变量关系加以考量后,自上而下或自下而上设立不同层级的政府,权力在不同层级的政府之间进行分配。简单地说,就是中央与地方的权力分配。国家权力纵向配置涉及一国权力配置的原则、制度、方式等一系列国家生活中的重大问题,其重要性决不亚于国家权力的横向配置。从世界各国国家权力纵向配置的发展趋势来看,越来越多的国家抛弃了中央集权与地方分权绝对主义的思路,而以一种相对的思维方式来看待中央与地方权力关系问题。各国中央与地方关系发展的一个共同趋势就是中央集权和地方分权的相对“均衡”。改革开放以来,我国中央与地方的纵向权力关系进行了一系列重大调整,取得了明显的成效,促进了国民经济和社会发展。但是,目前中央与地方纵向权力关系中还存在着许多突出的矛盾和问题,仍然没能彻底摆脱“放权——收权”的循环怪圈。在当代中国的语境下,由于中央与地方关系在整个国家政治生活中的重要性,以及国家权力纵向配置所呈现的不规范性、非制度化,迫切需要通过制度设计找到中央与地方间集权、分权的合理均衡点,实现二者之间的动态平衡,从而在此基础上建构一个民主、高效、充满活力的国家权力纵向配置体系。本文以当代中国“超大国家”的基本国情为出发点,把立法、行政、司法三大国家权力系统之间的横向分权与中央和地方之间的纵向分权有机结合起来,从国家权力横向、纵向和纵横交错的“双重分权”、“立体分权”的权力“网络结构”入手,通过分析中国当代特别是改革开放30年来国家权力纵向配置的发展、演变及其制度困境,探索国家权力纵向配置未来改革的走向和制度化的方案设计。国家权力的配置有五个向度。第一,国家权力在人民与国家机关之间的配置,这就是政治学、宪法学上常说的国体问题,也就是解决国家权力所有权的归属问题。第二,国家权力在少数人和多数人之间的配置,这个配置在近现代国家是通过代议制来完成的。第三,国家权力的横向配置,是指国家权力按照功能在国家机构之间的分配,即同一层次国家机关之间权力的配置格局,也就是政权组织形式,国家权力在功能上通常划分为立法、行政、司法三个部分,并分别由三个不同的机构来行使。第四,国家权力的纵向配置,即中央与地方或国家整体与组成部分之间的权力格局。第五,国家权力在国家和社会之间的配置,国家权力来自于社会,其最终的发展方向是不断回归社会。中央集权理论、地方分权与地方自治理论、中央与地方均权主义理论,是国家权力纵向配置的几种基本理论形态。马克思、恩格斯、列宁的集权分权观和有关国家结构的理论,对当代中国国家权力的纵向配置有着重要的理论指导意义。中国共产党的三代领导人包括毛泽东、邓小平、江泽民和新一届中央领导集体,都对中央地方关系问题给予了极高的关注,并提出了许多对当代中国国家权力纵向配置具有现实指导意义的思想和理论。国家权力的纵向配置与国家结构紧密相连,单一制趋向集权,联邦制趋向分权。但单一制并不意味着绝对集权,联邦制也并非绝对分权。按照国家结构形式的不同,国家权力的纵向配置分为单一制下的配置模式和联邦制下的配置模式两大类。其中单一制配置模式在实践中包括集权型单一制模式、自治型单一制两种形态;联邦制配置模式包括分权型联邦制和集权型联邦制两种形态。20世纪80年代以来,西方各国兴起声势浩大的政府行政改革浪潮,这场改革中的一个主题就是重塑中央和地方关系。在国家权力——国家结构的双重互动变迁中,西方各国的国家结构与集权、分权亦呈现出集权化和分权化并存及共同发展的趋势。当代中国是混合了单一制和联邦制因素而形成的一种独特的国家结构形式。这种权力纵向配置在实践中体现为三种具体模式:即中央与普通行政区的权力配置模式、中央与民族区域自治地方政府的权力配置模式和中央与特别行政区的权力配置模式。当代中国国家权力纵向配置的历史沿革经历了纵向权力结构的宏观构建阶段和改革开放后国家权力纵向配置的发展两个大的阶段。当代中国国家权力纵向配置面临着多方面的制度困境,主要包括中央集权但权威不足;地方权力不断扩大却无权力归属感;中央与地方事务分工不明导致的政府越位、缺位同时存在;缺乏地方利益的表达与平衡机制;权力配置的非均衡性和分殊化;权力配置方式的非制度化;纵向权力监督机制不健全等几个方面。在国家权力纵向配置中,无论是绝对的中央集权还是绝对的地方分权,都是权力配置的极端表现,都存在着明显的弊端。今后的中国不可能实行完全的地方分权,也不可能实行绝对的中央集权体制,而是致力于建构中央有限集权与地方适度分权的动态平衡机制。中央与地方立法权力的配置问题是国家权力纵向配置中的核心组成部分,它决定着整个国家权力配置的状态和中央地方关系的基本格局。一个国家立法权力纵向配置得当,会使国家权力有序、有效、健康的运行;配置不当,则可能产生重大危害。轻则导致立法体系内部混乱,如立法侵权和越权、立法重复、地方保护主义、贸易壁垒等现象,影响国内市场统一及国家法制统一,重则可能导致中央与地方发生权限争议,导致政治冲突、地方暴乱或国家政权不同程度的变动等。因此,世界各国都十分重视立法权限尤其是中央与地方立法权限的配置问题,并试图通过改良各种影响权限配置的因素,采取合理的配置模式、方法和原则,以保障国家权力的有效运行,促进社会政治稳定、经济发展和民族团结,维护国家统一。国家行政权力不可能完全集中在中央政府,必须在中央与地方之间进行科学划分,这就涉及到行政区划和政府的层级问题。行政区划和政府层级构成了一个国家中央与地方行政权力的空间分布与运行机制,是一国行政体制的基础性问题和行政管理的重要组成部分。我国五级行政权力体制存在着严重的弊端。从我国政府层级沿革和国外政区设置的情况看,划小省区、增加省数、增设直辖城市、建立合理的行政区域管理幅度、减少中间层级、撤销乡镇,是革除现行政府层级设置弊端的根本出路。在多层级政府体制下,为实现国家治理目标,各级政府被赋予了不同的职能,而不同职能政府的事权也相应要进行分解,根据政府的职能来确定事权。事权的实现要靠财权保障,而财权的划分又应以事权的划分为基础。合理划分中央与地方的事权、财权,使财权与事权相匹配,这是处理中央与地方关系的关键。从法理上讲,在我国单一制的宪政体制之下,司法权是一种国家权力,而不具有地方自治的性质,地方并不能像具有立法权和行政权那样享有司法权。司法权力地方化的弊病影响了我国法制统一、独立审判这两项重要宪法原则的实现,也使社会主义法治原则受到威胁。要把司法权力地方化的问题放在中央与地方关系的大背景下去思考。“优化司法职权配置”是下一步司法体制改革的重要内容。司法权的地方化,实质上是司法体制本身的弊端所致,要解决司法地方保护主义问题,必须诉诸体制上的改革。要改革法院设置体系、实行司法辖区和行政区划的分离,改革目前法院的经费管理体制和法官选任机制。
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全文目录
摘要 3-6 ABSTRACT 6-13 引言 13-30 一、选题意义 13-16 二、国内外研究现状 16-22 (一) 国内相关理论的研究现状 16-20 (二) 国外相关理论的研究现状 20-22 三、核心概念的阐释 22-25 (一) 国家权力配置与国家权力纵向配置 22-23 (二) 国家结构形式 23-24 (三) 中央与地方关系 24-25 四、研究的基本思路、论文框架和研究方法 25-28 (一) 研究的基本思路和论文框架 25-27 (二) 研究方法 27-28 五、研究的创新和不足之处 28-30 (一) 研究的创新之处 28-29 (二) 研究的不足之处 29-30 第一章 国家权力纵向配置的基本理论 30-51 一、西方思想家从横向分权到纵横“双重分权”的理论发展 30-32 二、国家权力纵向配置的几种基本理论形态 32-41 (一) 中央集权理论 32-37 (二) 地方分权与地方自治理论 37-39 (三) 均权理论 39-41 三、马克思主义经典作家关于中央与地方关系的理论 41-44 (一) 马克思、恩格斯有关中央与地方关系的理论 41-43 (二) 列宁有关中央地方关系的理论 43-44 四、毛泽东对中央地方关系的论述 44-46 (一) 发挥中央和地方两个积极性 45 (二) 必须保证中央的集中统一领导 45 (三) 提倡同地方“商量办事” 45-46 五、邓小平中央地方权力划分的思想 46-48 (一) 兼顾中央与地方,以中央为主导 46 (二) 进行权力下放,给地方适当的自主权 46-47 (三) 要维护中央的权威 47 (四) 权力配置制度化法制化 47-48 (五) “一国两制”思想对国家结构制度理论的贡献 48 六、中共第三代和新一届领导集体关于中央地方关系的理论 48-51 (一) 充分发挥中央和地方两个积极性 48-49 (二) 依法规范中央和地方管理权限 49 (三) 合理划分中央和地方在国有资产管理方面的权限 49-50 (四) 统筹中央和地方关系 50-51 第二章 国家权力纵向配置的基本制度形态 51-74 一、单一制国家权力纵向配置模式 51-56 (一) 主权配置结构 51 (二) 权力配置方式 51-53 (三) 单一制国家权力纵向配置模式的实践形态 53-56 二、联邦制国家权力纵向配置模式 56-60 (一) 主权配置结构 56-57 (二) 权力配置方式 57-58 (三) 联邦制国家权力配置模式的实践形态 58-60 三、中国以特别自治为补充的单一制国家权力纵向配置模式 60-69 (一) 单一制:近现代中国追求国家统一的制度选择 61-63 (二) 中国选择单一制国家结构形式的原因 63-65 (三) 中国单一制国家权力纵向配置的实践模式 65-69 四、当代西方国家国家权力纵向配置的发展趋势 69-74 (一) 传统地方分权国家表现出集权化的倾向 70 (二) 传统集权制国家表现出分权化的趋势 70-71 (三) 集权与分权共同增长 71 (四) 中央与地方关系出现了越来越强的合作化趋势 71-72 (五) 加强中央对地方的财政控制手段 72 (六) 中央地方关系的法治化 72-73 (七) 西方国家中央与地方权力纵向配置的启示 73-74 第三章 当代中国国家权力纵向配置的历史沿革、制度困境与变革思路 74-94 一、中国国家权力纵向配置的历史沿革 74-86 (一) 我国纵向权力结构的宏观构建阶段 74-79 (二) 改革开放后我国权力纵向配置的发展 79-86 二、我国国家权力纵向配置的制度困境 86-90 (一) 中央集权但权威不足 86 (二) 地方权力不断扩大却无权力归属感 86-87 (三) 中央与地方事权的分工不明导致政府越位、缺位现象同时存在 87-88 (四) 缺乏地方利益的表达与平衡机制 88 (五) 权力配置的非均衡性和分殊化 88-89 (六) 权力配置模式的非制度化 89-90 (七) 纵向权力监督机制不健全 90 三、走出困境的基本思路 90-94 (一) 权力配置必须以中国“超大国家”的国情为基础 91-92 (二) 集权是我国一定时期内权力纵向配置的主流和基本特征 92 (三) 市场经济绝不必然意味着“小政府”的权力结构 92-93 (四) 适度分权是社会进步的标志 93 (五) 集权与分权要法律化、制度化 93-94 第四章 立法权力的纵向配置 94-119 一、立法权力纵向配置的内涵、基本模式和划分方式 94-102 (一) 立法权力纵向配置的内涵 94-96 (二) 立法权力纵向配置的基本模式 96-100 (三) 立法权力的纵向划分方式 100-102 二、中国特色的“集权的分权”型立法权力纵向配置状况 102-113 (一) 我国“集权的分权”型立法权力纵向配置的特点 103-104 (二) 我国当前立法权纵向配置的基本格局 104-109 (三) 中国立法权力纵向配置存在的缺陷 109-113 三、中国立法权力纵向配置的优化 113-119 (一) 立法权力纵向配置的优化目标 113-115 (二) 立法权力纵向配置优化的基本原则 115-117 (三) 立法权优化配置的方法与对策 117-119 第五章 行政权力的纵向配置 119-154 一、行政区划与政府层级的重构 119-129 (一) 中国行政区划与政府层级的变迁 120-122 (二) 我国五级行政权力体制的的弊端 122-124 (三) 国外行政区划与政府层级的比较分析 124-126 (四) 中国地方政府层级制度改革设想 126-129 二、中央与地方政府间事权配置法治化 129-138 (一) 改革开放30 年中央与地方事权调整的路径及其得失分析 129-133 (二) 中央与地方事权划分模式的国际比较与借鉴 133-137 (三) 我国中央地方政府间事权划分机制的法治进路 137-138 三、建立合理的中央与地方财权配置格局 138-154 (一) 中央与地方财权划分的沿革及评价 138-144 (二) 中央与地方财权划分模式的国际比较与借鉴 144-151 (三) 完善我国财权纵向配置机制的基本构想 151-154 第六章 司法权的纵向配置 154-169 一、纵向权力结构中的司法权 154-159 (一) 司法权及其特殊性 154-157 (二) 司法权的归属:中央(国家)抑或地方 157-159 二、中国司法权地方化的现状、成因及危害 159-164 (一) 司法权地方化的表现形式 160-161 (二) 司法权地方化的体制成因 161-163 (三) 司法权地方化的危害 163-164 三、司法权纵向配置与中国司法体制改革策略 164-169 (一) 现有改革方案及其评价 164-167 (二) 消除中国司法权地方化的改革策略 167-169 结论 169-171 参考文献 171-182 附录 182-184 后记 184-186 攻读学位期间取得的科研成果 186
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中图分类: > 政治、法律 > 中国政治 > 政治制度与国家机构 > 政治制度
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