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高成长型科技中小企业识别与评价研究

作　者: 荆浩
导　师: 赵希男
学　校: 东北大学
专　业: 管理科学与工程
关键词: 科技中小企业高成长 GEP方法个性优势评价模式分析效率分析交叉效率 R&D绩效
分类号: F224
类　型: 博士论文
年　份: 2008年
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内容摘要

作为技术创新的源头和科技成果转化的直接载体,科技中小企业在促进经济发展、推动科技进步、创造就业等方面,已经发挥了巨大的作用。在建设创新型国家战略指导下,科技中小企业必将在我国经济发展中扮演更加重要的角色,其发展状况也必将引起全社会的关注。然而,由于自身实力弱小,发展的稳定性差和抗风险能力较弱等缺陷,科技中小企业死亡率也比较高。因此,清晰的了解科技中小企业成长现状,找出问题,提出对策,从而推动科技中小企业快速、健康发展是很有意义的。科技中小企业在发展过程中,要经历不同的阶段。由于全面把握科技中小企业成长过程的各个阶段是十分困难的,因此将研究的重点聚焦于某一个特殊的阶段是很有现实意义的。处于高成长阶段的科技中小企业,其外在表现是规模的迅速扩张和加速的成长,然而此阶段也是风险性最高、不确定性最大的阶段,更是在企业整个发展过程中至关重要的阶段。本文对科技中小企业成长问题的研究,定位于高成长阶段,并以沈阳市高成长型科技中小企业为研究对象,研究目的在于深入的了解高成长型科技中小企业的状况,帮助企业认清其成长过程中存在的不足,提高企业自身素质,从而推动高成长型科技中小企业持续、快速、健康、稳定的发展,同时为政府制定行之有效的扶持政策提供一些参考。本文针对高成长型科技中小企业成长能力评价问题,围绕“量”和“质”两个方面,主要工作概括如下：(1)分析论文提出的背景、研究目的和意义,概述了国内外研究现状,并提出了本文的研究思路与方法,同时提出了本文的研究框架；(2)对企业成长及相关概念进行了界定,并系统的对企业成长相关理论进行了总结,从而为本文奠定了理论基础；(3)对科技中小企业的概念进行了界定,分析了科技中小企业的特征、地位和作用,并介绍了我国科技中小企业发展,为后续章节的开展起到了铺垫作用；(4)介绍了个性优势综合评价方法和模式分析的内涵,并采用此方法对沈阳市84家运营状况良好的科技中小企业的经营业绩进行了评价,通过对个性优势权重的聚类分析,找出了这些企业个性优势的不同体现和运作模式的变化；(5)阐述了科技中小企业生命周期的内涵,介绍了高成长型科技中小企业识别方法,并选用GEP及其补充方法作为识别方法,识别出了沈阳市具有高成长特征的科技中小企业,同时对高成长型企业的模式进行了分析；(6)在识别出高成长特征科技中小企业基础上,为了分析企业成长的质量,对高成长型科技中小企业的效率和研发绩效进行深入研究。首先,介绍了效率和前沿效率的内涵和测量效率的数据包络分析方法,着重介绍了其中的交叉效率方法,同时基于交叉效率对高成长型科技中小企业运营效率进行了分析,从而了解了企业成长的“质”的一个层面。其次,介绍了我国R&D绩效评价的现状和不足,并采用经典的数据包络分析模型对高成长型科技中小企业的R&D绩效进行评价,从而了解了企业成长的“质”的另一个层面；(7)围绕如何精炼高成长型科技中小企业的内力,提出了高成长型科技中小企业发展的几点建议；最后,总结了全文,并指出了今后进一步研究的方向。

全文目录

摘要  5-7
Abstract  7-12
第1章绪论  12-23
  1.1 选题背景  12-13
  1.2 研究的目的和意义  13
  1.3 国内外研究现状  13-19
    1.3.1 国外科技中小企业相关研究  14-16
    1.3.2 国内科技中小企业相关研究  16-19
  1.4 科技中小企业相关研究评述  19-20
  1.5 研究思路与方法  20-22
  1.6 论文框架  22-23
第2章企业成长相关理论综述  23-39
  2.1 企业成长及相关概念  23-25
    2.1.1 企业成长的含义  23-24
    2.1.2 企业成长性的界定  24-25
  2.2 国外企业成长相关理论综述  25-36
    2.2.1 基于规模经济的企业成长理论  26-27
    2.2.2 彭罗斯的内生成长理论  27-28
    2.2.3 战略管理研究  28-29
    2.2.4 基于能力的企业成长研究  29-30
    2.2.5 企业成长阶段研究  30-33
    2.2.6 企业成长过程理论  33-34
    2.2.7 企业网络化成长理论  34-35
    2.2.8 技术创新与企业成长  35-36
  2.3 国内企业成长理论研究  36-38
  2.4 本章小结  38-39
第3章科技中小企业特征分析  39-47
  3.1 科技中小企业的界定  39-41
  3.2 科技中小企业的特征  41-43
  3.3 科技中小企业成长模式  43
  3.4 科技型中小企业的地位和作用  43-44
  3.5 我国科技中小企业发展现状  44-46
  3.6 本章小结  46-47
第4章基于个性优势评价的科技中小企业模式分析  47-63
  4.1 个性优势评价方法与模式分析简介  47-50
    4.1.1 个性优势评价  48-49
    4.1.2 模式分析的内涵  49-50
  4.2 沈阳市科技型中小企业模式分析  50-61
    4.2.1 评价指标的建立  50-51
    4.2.2 样本企业基本情况描述  51-55
    4.2.3 科技中小企业个性优势评价  55-57
    4.2.4 模式分析  57-61
  4.3 本章小结  61-63
第5章高成长型科技中小企业识别研究  63-76
  5.1 科技中小企业生命周期分析  63-65
    5.1.1 科技中小企业生命周期阶段分析  63-65
    5.1.2 高成长期科技中小企业特征分析  65
  5.2 高成长型科技中小企业内涵  65-66
  5.3 高成长型科技中小企业识别研究  66-71
    5.3.1 高成长型科技中小企业识别方法  66-67
    5.3.2 GEP方法及其补充  67-70
    5.3.3 高成长型科技中小企业识别指标体系的确立  70
    5.3.4 成长指数排序  70
    5.3.5 高成长型科技中小企业业绩评价  70-71
  5.4 沈阳市高成长型科技中小企业识别分析  71-74
    5.4.1 高成长型科技中小企业识别  71
    5.4.2 高成长型企业与非高成长型企业比较  71-72
    5.4.3 高成长型科技中小企业特征分析  72-73
    5.4.4 高成长型科技中小企业模式分析  73-74
  5.5 本章小结  74-76
第6章高成长型科技中小企业评价  76-100
  6.1 高成长型科技中小企业评价内容  76
  6.2 高成长型科技中小企业效率测度方法  76-79
    6.2.1 效率和前沿效率内涵  76-77
    6.2.2 效率的分类  77-78
    6.2.3 效率测度方法介绍  78-79
  6.3 高成长型科技中小企业研发绩效评价方法  79-82
    6.3.1 我国R&D绩效评价现状  79-80
    6.3.2 R&D绩效测量的指标  80
    6.3.3 现有R&D评价存在的缺陷和不足  80-81
    6.3.4 R&D绩效评价方法  81-82
  6.4 数据包络分析和交叉效率评价  82-85
    6.4.1 C~2R和BC~2模型  82-83
    6.4.2 交叉效率评价  83-85
  6.5 沈阳市高成长型科技中小企业效率分析  85-90
    6.5.1 综合效率分析  86-87
    6.5.2 交叉效率分析  87-88
    6.5.3 奇异指数分析  88-90
  6.6 沈阳市高成长型科技中小企业R&D绩效评价  90-98
    6.6.1 评价指标体系的建立  90-91
    6.6.2 样本数据分析  91-93
    6.6.3 样本企业R&D效率分析  93-98
  6.7 本章小结  98-100
第7章高成长型科技中小企业发展建议  100-104
  7.1 既要保持稳定的规模扩张,又要提升效益  100
  7.2 注重提升企业的技术创新能力  100-101
  7.3 精炼企业的核心竞争力  101
  7.4 寻求多模式发展  101
  7.5 优化企业的公司治理结构  101-102
  7.6 通过企业集群寻求发展  102
  7.7 提升企业的融资能力  102-103
  7.8 本章小结  103-104
第8章结论和展望  104-106
  8.1 研究结论  104-105
  8.2 研究局限及未来展望  105-106
参考文献  106-116
附录  116-123
致谢  123-124
作者简历  124-125
攻读博士学位期间发表的论文和科研情况  125

高成长型科技中小企业识别与评价研究

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