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基于CAS理论的动态公司治理系统建模研究

作　者: 王娜
导　师: 吕荣杰
学　校: 河北工业大学
专　业: 企业管理
关键词: CAS理论公司治理系统动态自适应控制权分布有效机制
分类号: F276.6
类　型: 硕士论文
年　份: 2007年
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内容摘要

公司治理是一个不断上升、前进的过程。要使我国企业真正成为“公司”,不存在一成不变的治理模式,而是一个动态的系统工程。本文引入复杂适应系统(CAS)理论,以系统的、动态的、自适应的观点研究动态公司治理系统的演进,着重对我国现阶段公司治理系统进行建模研究,以期推动公司治理系统日臻完善,继续向前演进。首先,本文基于CAS理论,认为公司治理系统是一类复杂适应系统,选取了公司治理系统要素,并对公司治理系统进行构建和描述。掌握不同控制权的内部大股东、外部股东、经理人、债权人,构成公司治理系统中具有适应能力的、主动的行为个体(简称主体,Agent);主体所处的经济、制度和市场环境,构成公司治理系统环境(Environment)。不同环境下的主体间进行着复杂的行为交互,大量适应性主体在环境中的各种行为不断地影响和改变着环境,结合环境自身的变化规律,动态变化的环境则以一种“约束”的形式对个体的行为产生约束和影响,如此反复,个体和环境就处于一种永不停止的相互作用,相互影响,相互进化过程之中,从而形成公司治理系统的动态演进过程。并提出公司治理系统的功能是控制权分配;有效的公司治理机制引导主体行为选择均衡,从而使控制权分配趋于均衡,即整个动态公司治理系统趋于完善。在此主导思想下,本为从宏观上分析了我国公司治理系统动态演进的三个阶段。并着重研究了现阶段我国公司治理系统,从微观角度研究系统中主体的行为选择。构造了融资决策子系统和监督子系统,建立了融资决策和监督两类模型。对融资决策模型的研究,验证了我国现阶段公司治理系统中控制权的分布,并得出这种控制权分布形成的原因。对监督模型的建立,主要是研究不同控制权分布下,存在利益冲突的主体(Agent)之间适应性的“侵犯—监督”行为选择。本文的最终目的是探寻有效的公司治理机制,改善公司治理环境,引导公司治理主体行为趋于均衡、控制权分布均衡,从而推动动态公司治理系统继续向前演进。

全文目录

摘要  4-5
ABSTRACT  5-9
第一章绪论  9-12
  §1-1 选题背景  9
  §1-2 本文研究思路与框架结构  9-11
  §1-3 本文的创新点  11-12
第二章相关理论综述  12-18
  §2-1 宏观角度公司治理理论综述  12-13
    2-1-1 公司治理路径依赖理论  12
    2-1-2 公司治理比较模式研究  12-13
    2-1-3 我国公司治理变迁的研究  13
  §2-2 微观角度公司治理理论综述  13-15
    2-2-1 公司控制权与公司治理  13
    2-2-2 融资行为对公司治理的影响  13-14
    2-2-3 监督约束与公司治理问题的产生  14-15
  §2-3 国内外关于CAS理论在经济管理中的应用研究综述  15-16
  §2-4 本章小结  16-18
第三章基于CAS理论的公司治理系统复杂特性  18-21
  §3-1 复杂适应系统理论核心及CAS在公司治理研究中的应用  18
  §3-2 复杂适应系统的描述  18-19
  §3-3 公司治理的复杂系统特性  19-20
  §3-4 本章小节  20-21
第四章公司治理系统的构造  21-29
  §4-1 公司治理系统要素  21-23
    4-1-1 公司治理系统要素选取的依据  21-22
    4-1-2 公司治理要素组成  22-23
  §4-2 公司治理系统构造  23-26
  §4-3 我国公司治理系统的整体演进  26-27
  §4-4 现阶段我国公司治理系统  27-28
  §4-5 本章小结  28-29
第五章公司治理融资决策子系统建模研究  29-42
  §5-1 公司治理融资决策子系统描述  29-30
  §5-2 我国国有企业融资行为建模分析  30-34
    5-2-1 主体（Agent）  30
    5-2-2 现阶段系统环境（Environment）  30
    5-2-3 国企融资行为模型  30-33
    5-2-4 结论  33-34
  §5-3 我国上市公司融资行为建模分析  34-39
    5-3-1 主体（Agent）  34
    5-3-2 融资环境（Environment）  34
    5-3-3 上市公司融资行为建模分析  34-38
    5-3-4 结论  38-39
  §5-4 本章小结  39-42
第六章公司治理监督子系统建模研究  42-52
  §6-1 控制权分布与主体行为博弈建模分析  42-45
  §6-2 股东对经理人的监督博弈建模分析  45-47
    6-2-1 模型建立  45-47
    6-2-2 结论  47
  §6-3 大股东与小股东的监督博弈建模分析  47-49
    6-3-1 模型建立  47-49
    6-3-2 算例及结论  49
  §6-4 本章小结  49-52
第七章总结与展望  52-55
  §7-1 研究主要内容及结论  52-53
  §7-2 研究展望  53-55
参考文献  55-57
致谢  57-58
攻读学位期间取得的相关科研成果  58

基于CAS理论的动态公司治理系统建模研究

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