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GX证券开展融资融券业务的风险控制研究

作　者: 郭杨
导　师: 叶莉
学　校: 河北工业大学
专　业: 工商管理
关键词: GX证券融资融券交易模式风险控制
分类号: F832.51
类　型: 硕士论文
年　份: 2007年
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内容摘要

作为证券市场信用交易的主要方式之一——融资融券交易在我国目前尚处于前期准备阶段,开展融资融券业务对促进股市健康发展、拓宽证券公司服务领域、丰富证券交易方式有非常大的推动作用。同时,融资融券业务的开展也存在较大的风险,特别是我国尚没有开展这项业务的经验。因此,针对证券市场引入融资融券交易以及证券公司开展这项工作的风险控制进行深入细致的研究是非常有必要的。本文基于对当前我国融资融券交易的背景和意义的详细阐述,综合国内外相关理论研究成果和有代表性的发达地区证券市场的运作模式,讨论我国开展融资融券业务的状况。在此,本文以GX证券为代表,在中国证券市场的大环境下,从分析其开展融资融券交易的必要性、可行性入手,进而指出其所面临的风险及其成因。然后针对风险提出了GX证券融资融券业务风险体系的设计,详细阐述了GX证券在风险控制方面应该采取的对策。其中,GX证券融资融券业务风险体系的设计是最为重要的,作者用图文结合的方式,从各个角度提出了切实可行的建议,并从营业网点、客户认定、账户管理、担保物和标的证券管理、授信管理等的方面制定了具体的措施,阐释了有关融资融券业务风险管理控制的对策和创新性的思考,最终使各个部门既能独立处理相关业务,又相互制约和监督,从而建立起全方位、多层次的GX证券风险控制体系,从理论上为证券业的探索性发展提供了一个方向。

全文目录

摘要  4-5
ABSTRACT  5-8
第一章绪论  8-12
  §1-1 研究背景  8
  §1-2 研究意义  8-9
  §1-3 研究内容  9-10
  §1-4 研究方法  10-12
第二章融资融券相关理论与实践研究综述  12-25
  §2-1 融资融券的概念及特点  12-14
    2-1-1 融资融券的概念  12
    2-1-2 融资融券交易与普通证券交易区别  12-13
    2-1-3 融资融券的功能分析  13-14
  §2-2 我国融资融券交易的实践研究  14-17
    2-2-1 我国关于融资融券业务的研究  14-16
    2-2-2 我国开展融资融券业务的现状  16-17
  §2-3 发达资本市场融资融券交易的模式分析与启示  17-22
    2-3-1 美国融资融券交易模式  17-18
    2-3-2 日本融资融券交易模式  18-21
    2-3-3 台湾融资融券交易模式  21-22
  §2-4 发达资本市场融资融券交易的经验启示  22-25
第三章 GX证券开展融资融券业务的必要性及可行性分析  25-32
  §3-1 GX证券公司的现状  25-28
  §3-2 GX证券开展融资融券业务的必要性  28-29
  §3-3 GX证券开展融资融券业务的可行性  29-32
    3-3-1 GX证券开展融资融券业务的客观条件  29-30
    3-3-2 GX证券开展融资融券业务的工作准备  30-32
第四章 GX证券开展融资融券业务面临的风险分析  32-36
  §4-1 GX证券开展融资融券业务面临的风险  32-34
  §4-2 GX证券开展融资融券业务风险的特征  34-36
第五章 GX证券融资融券业务风险控制体系设计  36-50
  §5-1 GX证券融资融券业务风险控制体系的设计目的  36
  §5-2 GX证券融资融券业务风险控制体系的设计原则  36-37
  §5-3 GX证券融资融券业务风险控制体系的设计要求  37-38
  §5-4 GX证券融资融券业务风险控制体系的构建  38-50
    5-4-1 GX 证券融资融券业务风险控制体系框架  38-39
    5-4-2 资格的认定与管理中的风险控制  39-42
    5-4-3 业务流程管理中的风险控制  42-46
    5-4-4 业务流程办理中的风险控制  46-50
第六章融资融券业务风险控制的政策建议  50-54
  §6-1 建立健全信用管理机制  50-51
  §6-2 建立健全科学的客户交易结算资金存管机制  51
  §6-3 建立健全完善的金融体系  51-52
  §6-4 建立健全对融资融券交易的监管  52
  §6-5 建立健全对资本的控制与管理制度  52-54
第七章结论  54-55
参考文献  55-57
致谢  57

GX证券开展融资融券业务的风险控制研究

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