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制造业企业治理结构对技术创新的影响研究

作 者: 高岩
导 师: 毕克新
学 校: 哈尔滨理工大学
专 业: 管理科学与工程
关键词: 技术创新 治理结构 董事会规模 股权集中度 经营者持股
分类号: F425
类 型: 硕士论文
年 份: 2007年
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内容摘要


创新是一个民族进步的灵魂,制度创新是技术创新的基础和条件。对技术创新而言,由于技术创新活动的开展和技术创新成果的分配只能在现有的制度条件进行下,一旦现有制度无法满足技术创新过程中若干环节的需要,客观上需要制度加以创新,这不但是一个企业谋求发展的一个必然选择,同时也是技术创新顺利开展的客观要求。公司治理作为一种制度框架,不仅仅是技术创新的基础和条件,同时也会对技术创新的成败产生重大的影响。因此不断完善公司治理结构,使其有利于技术创新活动的顺利进行是我国制造业企业制度创新的发展趋势。本文在吸收与借鉴国内外相关理论研究成果的基础上,提出了一个公司治理框架下各要素对技术创新影响的模型,该模型主要是从委托代理理论和利益相关者理论角度出发,分析了董事会、利益相关者及外部市场如何通过参与公司治理影响和推动企业技术创新的发展。在此基础上,又分析比较了美日两国两种公司治理模式的特点,重点从股权结构、董事会构成、经营者激励、研发团队管理和企业文化的角度分析了公司治理在两国企业技术创新过程中产生的影响。在实证研究中,本文利用统计分析的方法从董事会规模与结构、股权集中度经营者持股三个方面分析了我国制造业上市公司治理结构对技术创新的影响,并结合我国制造业企业在技术创新过程中发现的问题,提出了改革和完善我国制造业企业公司治理的对策建议。

全文目录


摘要  5-6
Abstract  6-11
第1章 绪论  11-20
  1.1 课题研究背景  11-14
    1.1.1 技术创新在制造业企业中的地位  11-12
    1.1.2 制造业企业技术创新面临的问题  12-14
  1.2 研究的目的与意义  14-15
  1.3 国内外研究现状  15-18
    1.3.1 国外研究现状  15-18
    1.3.2 国内研究现状  18
  1.4 研究的不足之处  18-19
    1.4.1 理论研究不够深入  18-19
    1.4.2 实证研究不够充分  19
  1.5 本文主要研究内容和研究方法  19-20
第2章 理论基础  20-29
  2.1 技术创新的相关概念  20-22
    2.1.1 技术创新的定义  20-21
    2.1.2 技术创新利益相关者  21-22
    2.1.3 企业内部技术创新的主体  22
  2.2 技术创新的分类  22-23
  2.3 公司治理结构的本质  23-24
  2.4 公司治理的理论基础及发展过程  24-28
    2.4.1 两权分离理论——公司治理结构产生的前提和过程  25
    2.4.2 委托代理理论——公司治理结构基本模式的理论基础  25-26
    2.4.3 利益相关者理论——关于委托人概念的拓展  26
    2.4.4 现代管家理论——与委托代理理论相反的公司治理理论  26-27
    2.4.5 基于创新的公司治理理论——公司治理的新思维  27-28
  2.5 公司治理的利益相关者  28
  2.6 本章小结  28-29
第3章 制造业企业公司治理结构各要素对技术创新的影响分析  29-40
  3.1 董事会的职责、构成及其对技术创新的影响分析  30-31
    3.1.1 董事会的职责  30
    3.1.2 董事会的构成  30
    3.1.3 董事会对技术创新的影响分析  30-31
  3.2 利益相关者对技术创新的影响分析  31-38
    3.2.1 利益相关者在公司治理中的作用  31-32
    3.2.2 股东对技术创新的影响分析  32-33
    3.2.3 经营者对技术创新的影响分析  33-34
    3.2.4 员工对技术创新的影响分析  34-35
    3.2.5 供应商对技术创新的影响分析  35-36
    3.2.6 消费者对技术创新的影响分析  36-37
    3.2.7 政府对技术创新的影响分析  37-38
  3.3 通过外部市场对技术创新进行约束和激励  38-39
    3.3.1 经理人市场  38
    3.3.2 产品市场  38-39
    3.3.3 资本市场  39
  3.4 本章小结  39-40
第4章 制造业企业公司治理模式及其对技术创新的影响研究  40-49
  4.1 公司治理模式的分类  40-41
  4.2 美日公司治理模式的主要特征  41-44
    4.2.1 美国公司治理模式的主要特征  41-43
    4.2.2 日本公司治理模式的主要特征  43-44
  4.3 美日公司治理模式对技术创新的影响分析  44-48
    4.3.1 股权结构对技术创新的影响  44-45
    4.3.2 董事会对技术创新的影响  45
    4.3.3 经营者激励制度对技术创新的影响  45-46
    4.3.4 企业文化对技术创新的影响  46-47
    4.3.5 创新团队组织管理模式对技术创新的影响  47-48
  4.4 本章小结  48-49
第5章 我国制造业公司治理结构对技术创新影响的实证研究  49-63
  5.1 样本的选择与数据来源  49-50
  5.2 研究假设  50-51
    5.2.1 董事会规模与结构  50
    5.2.2 经营者持股程度  50-51
    5.2.3 股权集中度  51
  5.3 研究变量  51-52
  5.4 实证结果  52-62
    5.4.1 不同行业研发投入强度的方差分析  52-54
    5.4.2 董事会规模对研发投入强度影响的方差分析  54-58
    5.4.3 经营者持股、股权集中度与研发投入强度的相关分析  58-59
    5.4.4 经营者持股、股权集中度与研发投入强度的回归分析  59-62
  5.5 本章小结  62-63
第6章 制造业企业公司治理促进技术创新的对策研究  63-67
  6.1 适当降低第一大股东持股比例,增加法人股比例  63
  6.2 完善董事会结构  63-64
  6.3 加强外部市场对经营者的激励和约束  64-65
  6.4 建立共同治理机制,发挥利益相关者对技术创新的推动作用  65-66
  6.5 本章小结  66-67
结论  67-69
参考文献  69-77
攻读学位期间曾发表的学术论文  77-78
致谢  78

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中图分类: > 经济 > 工业经济 > 中国工业经济 > 工业企业组织和经营管理
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