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国有垄断企业转制后的公司治理问题研究

作　者: 毛祖华
导　师: 戴晓凤
学　校: 湖南大学
专　业: 金融学
关键词: 国有垄断企业股份制改造公司治理
分类号: F224
类　型: 硕士论文
年　份: 2006年
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内容摘要

目前我国国有企业改革已进入第三阶段。改革的重点，就是对大型国有企业进行公司化改制，使之建立现代企业制度。这其中，国有垄断企业作为大型国有企业的中坚力量，其改制正如火如荼进行。但已改制的国有垄断公司在公司治理方面效果如何?还存在哪些问题?目前学术界对此系统的研究还不多见。因此，本文试图站在改制后的我国国有垄断企业这一特定的范围角度，对其公司治理的现状加以系统分析，并希望能找出完善目前我国改制后的国有垄断企业的公司治理机制的方法和措施。文章主要采取定性分析与定量分析相结合、归纳法与演绎法相结合、静态分析与动态分析相结合以及相应的制度分析方法，从我国国有垄断企业的独特股权结构和公司治理所处的特殊的经营环境出发进行研究。相对于一般性公司，国有垄断公司在股权结构特点表现为政府绝对控股；在公司治理外部环境上表现为产品市场竞争不充分、政府主导控制权市场、经理人市场尚未形成、银行债权的监督作用难以发挥等；正是公司外部治理环境的缺陷，导致公司治理外部机制效用微弱；在公司治理内部结构上，由于股权结构失衡(国有股一股独大)，导致股东之间难以形成均衡机制，公司内部监督机制也不完善，劳动者治理机制也极度弱化。正是基于对上述问题的深入分析，本文指出股权结构失衡和由于政府的非市场化干预是造成国有垄断公司治理存在问题的主要原因。对此，本文提出改进国有垄断公司治理问题的相关对策及建议：优化股权结构；培植有效的公司外部治理机制；构建完善的公司治理内部结构。全文共分为五章。第一章为本文的绪论部分。绪论之后，第二章主要对公司股权结构和公司治理理论做了分析和归纳，并阐述了垄断特性对股权结构与公司治理的影响。第三章则主要对我国国有垄断企业改制前后的公司股权结构与治理状况做了回顾与比较，说明了我国国有垄断企业改制后对公司治理模式的选择。第四章主要围绕改制后的国有垄断企业外部治理机制、内部治理结构的影响展开分析，深入论证国有垄断公司在公司治理上所存在问题及原因分析，以期抓住实质，抓住重点。第五章是本文的对策部分，主要从改善股权结构、培育市场机制作用的环境和内部控制权配置等几个方面提出了完善我国国有垄断企业公司治理的相关策略。

全文目录

摘要  5-6
Abstract  6-11
插图索引  11-12
附表索引  12-13
第1章绪论  13-20
  1.1 论文选题背景及意义  13-14
  1.2 相关文献综述  14-18
    1.2.1 国外学者有关股权结构与公司治理的观点  14-15
    1.2.2 国内学者有关股权结构与公司治理的表述  15-16
    1.2.3 有关垄断公司治理的研究  16-18
  1.3 研究思路与创新点  18-20
    1.3.1 研究思路  18
    1.3.2 文章创新点  18-20
第2章股权结构与公司治理基本理论分析  20-31
  2.1 公司治理的基本理论  20-23
    2.1.1 公司治理产生源由及内涵  20-21
    2.1.2 公司治理结构的基本架构  21-23
  2.2 股权结构影响公司治理的一般理论分析  23-27
    2.2.1 股权结构对公司内部治理机制的影响  24-26
    2.3.2 股权结构对公司外部治理机制的影响  26-27
  2.3 垄断特性与公司治理  27-31
    2.3.1 规模经济与垄断公司的股权结构  28-29
    2.3.2 产品上的社会普遍服务性与股东利益最大化的矛盾  29
    2.3.3 政府强力控制下的公司治理  29-31
第3章国有垄断企业改制前后的公司治理状况比较  31-44
  3.1 改制前的国有垄断企业资本结构与企业治理  31-33
    3.1.1 全民所有制下的国有垄断企业产权安排  31
    3.1.2 改制前的国有垄断企业典型的行政代理治理结构  31-32
    3.1.3 国有产权的行政代理及其代理成本分析  32-33
  3.2 国有垄断企业的改制背景及其历程  33-37
    3.2.1 改制背景  33-34
    3.2.2 国有垄断企业改制历程  34-37
  3.3 我国国有垄断企业改制后的股权结构与公司治理  37-44
    3.3.1 国有垄断企业改制后的股权结构  37-39
    3.3.2 国有垄断企业改制后的公司治理模式选择  39-42
    3.3.3 国有垄断企业改制后公司治理结构的特征  42-44
第4章国有垄断公司的公司治理存在问题及分析  44-73
  4.1 外部治理机制所存问题  44-56
    4.1.1 市场结构的缺陷制约了产品市场机制的有效性  45-48
    4.1.2 政府主导下的公司控制权市场治理机制效应微弱  48-52
    4.1.3 债权治理机制基本失效  52-53
    4.1.4 不存在经理人才市场导致代理人责任不明  53-56
  4.2 内部治理结构所存问题  56-67
    4.2.1 股东制衡机制失效  57-60
    4.2.2 国有股东与其他股东的目标函数不一致  60-64
    4.2.3 缺乏完善的内部监督制约机制  64-65
    4.2.4 劳动者治理机制极度弱化  65-67
  4.3 国有垄断公司治理所存问题原因分析  67-73
    4.3.1 垄断特点决定公司治理所处环境复杂  68-69
    4.3.2 政府非市场化干预  69-70
    4.3.3 股权结构失衡  70-73
第5章改进国有垄断公司治理问题的相关对策及建议  73-83
  5.1 国有垄断公司股权结构优化对策  73-78
    5.1.1 建立多元化的股权结构  73-75
    5.1.2 减持国有股  75
    5.1.3 促进员工持股  75-77
    5.1.4 成立中小投资者协会  77-78
  5.2 培植有效的公司外部治理机制  78-79
    5.2.1 完善公司外部治理机制的制度和法律环境  78
    5.2.2 培育有效的产品竞争市场  78
    5.2.3 培育经理人市场  78-79
    5.2.4 提高银行的债权治理功能  79
  5.3 构建完善的公司治理内部结构  79-83
    5.3.1 完善独立董事制度  79-81
    5.3.2 扩大监事会职权  81-83
结论  83-85
参考文献  85-88
附录A 攻读硕士学位期间所发表的学术论文目录  88-89
致谢  89

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