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我国燃煤电厂环境监管中的费改税激励机制设计研究

作　者: 林鉴军
导　师: 任玉珑
学　校: 重庆大学
专　业: 产业经济学
关键词: 燃煤电厂排污税机制设计古诺博弈 SWARM仿真
分类号: X322
类　型: 硕士论文
年　份: 2007年
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内容摘要

我国“十一五”规划提出了到2010年全国主要污染物排放总量减少10%的约束性指标,这一指标具有法律效力。但在2006年,也就是在“十一五”规划的开局之年,全国化学需氧量和二氧化硫等主要污染物排放总量不降反升。作为污染最大的行业之一,我国电力行业近几年来排放的二氧化硫约占全国的50%以上,而燃煤电厂在我国电力装机容量所占的比例为80%左右,燃煤电厂已成为削减二氧化硫、二氧化碳等污染物排放的主战场。我国针对燃煤电厂的排污收费制度自20世纪70年代末开始施行以来,几经调整发展,对我国的环境保护事业做出了积极的贡献,但由于排污收费制度存在着收费标准偏低、标准不一、制度刚性不够等缺陷和不足[18,19,20],对环境保护的作用还未达到社会进步的要求。如何使环境保护政策符合社会发展的需要,又不影响经济发展,即在现有电力监管中加强环境监管,实现电能环境协调监管,已经成为我国当前急待解决的问题。本论文在综述和借鉴世界各国燃媒电厂环境监管方面的经验和研究成果的基础上,考虑已有环保政策的连续性和改进我国的电力市场环境保护政策,提出燃煤电厂的环境监管手段由排污收费向排污收税转变的思想,即设计燃煤电厂的排污收税制度。论文假设电力市场发电侧的供求函数,建立了排污收税机制博弈模型,并运用古诺模型对排污收税制度进行了深入的研究分析。本论文的主要工作主要有四大部分:第一部分:主要内容有文献综述、国内外燃煤电厂环境监管政策概括、我国现行的排污收费制度发展及研究等内容,包括第1、2章,主要是对政策现状的研究和研究现状综述。在国内外学者的研究的基础上,结合我国燃煤电厂的环境监管现状和排污收费制度存在着一些缺陷和不足,本文提出应该通过费改税的方式,通过制度创新,真正实施排污收税制度,以改变当前环境保护不力的局面。第二部分:主要内容有燃煤电力市场一般均衡研究、排污收税制度设计、排污收税时均衡研究等内容,包括第3、4章,主要是用数理方法在模型上进行理论研究。本论文假设了燃煤电厂供求函数,推导了未实施排污收税制度时的市场均衡。随后论文设计了燃煤电厂实施排污收税制度的思路和做法,运用古诺模型进行数理推导,得到了在电力市场征收排污税前后的市场均衡和污染总量的变化。第三部分:主要内容是对排污收费制度的效果和减排激励有效性进行研究,包括第5、6章。论文假设了燃煤电厂的减排努力程度和其减排成本函数,通过模型推导对排污收税制度实施的效果进行了研究,得出排污收税制度的对社会总排污量减排的有效性和对企业减排努力程度的激励作用。同时运用了仿真工具SWARM对排污收税制度进行了仿真研究,验证了排污收税制度的成效。第四部分:对排污收税制度的实施提出政策建议,并对全文进行了总结,包括第7、8章。通过研究,论文得到了在燃煤电力市场征收排污税前后的市场均衡和污染总量的变化的数学模型结论,通过模型理论推导和SWARM仿真验证了排污收税制度对污染物减排和企业的减排努力程度的激励有效性,证明在燃煤电厂的环境监管中实行费改税是能够减少其污染的,也能激发企业的减排努力,同时该机制能促进电力市场的技术创新。论文也提出了相关的配套政策建议,以供我国电力行业监管者和环境监管者参考。本论文的研究无论在学术理论还是政策实践方面,都具有相当研究价值。从学术研究而言,电力市场化改革进程中的环境监管问题不仅是一个世界范围的改革浪潮,也是理论上研究的一个热点,在我国更是一个急待解决的课题。从实用意义来看,电力市场能否有效的控制污染关系到我国“十一五”规划中的环保目标能否实现,本研究也极具价值。

全文目录

中文摘要  2-4
英文摘要  4-9
1 绪论  9-25
  1.1 论文的研究背景  9-13
    1.1.1 我国电力市场及环境规制概况  9-11
    1.1.2 我国燃煤电厂的环境监管  11-12
    1.1.3 我国绿色电力市场  12-13
  1.2 世界各国的燃煤电厂环境监管手段综述  13-15
    1.2.1 排污收税(费)  13
    1.2.2 采取政府财政补贴  13
    1.2.3 行政命令管制手段  13-14
    1.2.4 实施排污权交易  14
    1.2.5 确定财产权  14-15
  1.3 我国燃煤电厂排污收费制度发展综述  15-16
    1.3.1 提出和试点阶段(1979-1981)  15
    1.3.2 建立与实施阶段(1983-1987)  15
    1.3.3 发展阶段(1988-2003)  15
    1.3.4 改革发展阶段(2003 年至今)  15-16
  1.4 国内外研究现状及不足  16-22
    1.4.1 排污收税制度概述  16-18
    1.4.2 国外燃煤电厂排污收税制度研究现状  18-20
    1.4.3 国内燃煤电厂排污收税制度研究现状  20-21
    1.4.4 国内外综述的结论  21
    1.4.5 国内外研究的不足  21-22
  1.5 论文选题意义和研究思路  22-23
  1.6 本文主要工作和创新  23-25
2 相关理论和方法  25-33
  2.1 博弈论  25-26
    2.1.1 博弈论的定义  25
    2.1.2 博弈论的发展  25-26
    2.1.3 古诺博弈模型  26
  2.2 环境经济学  26-27
    2.2.1 环境经济学的定义  26
    2.2.2 环境经济学的研究对象和性质  26-27
    2.2.3 环境经济学的研究任务和内容  27
  2.3 新规制经济学理论  27-29
    2.3.1 规制和经济性规制涵义  27-28
    2.3.2 西方规制经济理论的产生与发展  28
    2.3.3 收费规制经济  28-29
  2.4 机制设计理论  29-30
    2.4.1 机制设计理论的主要研究内容  29
    2.4.2 机制设计理论的约束条件  29-30
  2.5 复杂适应系统CAS 理论与SWARM  30-32
    2.5.1 CAS 理论  30-31
    2.5.2 SWARM 工具  31-32
  2.6 本章小结  32-33
3 未实施排污收税时电力市场的一般均衡  33-37
  3.1 模型基本设定  33-34
  3.2 基于产量决策即古诺模型的求解  34-35
  3.3 模型结论分析  35-36
  3.4 模型结论的现实意义  36
  3.5 本章小结  36-37
4 燃煤电厂实施排污收税制度设计及均衡研究  37-44
  4.1 燃煤电厂排污收税制度总体设计  37-38
  4.2 排污收税模型基本假设  38-39
  4.3 燃煤电厂实行排污收税制度的古诺模型解  39-40
  4.4 模型结论分析  40
  4.5 排污收税前后市场均衡变化比较分析  40-43
  4.6 排污收税制度对市场排污总量的影响  43
  4.7 本章小结  43-44
5 实施排污收税制度时发电商的减排努力程度研究  44-48
  5.1 基本假设  44
  5.2 考虑减排努力水平时的古诺模型均衡  44-45
  5.3 企业的最优努力水平  45-46
  5.4 模型结论分析  46-47
    5.4.1 最优努力水平影响因素分析  46
    5.4.2 排污收税前后电力市场总排污的比较分析  46-47
  5.5 本章小结  47-48
6 实施排污收税制度的计算机仿真研究  48-52
  6.1 基本假设  48-49
  6.2 排污收税制度效果仿真  49-51
  6.3 SWARM 仿真结论  51-52
7 燃煤电厂实施排污收税制度的政策建议  52-58
  7.1 调整监管机构职能，使电力监管与环境监管协调进行  52-53
  7.2 综合运用多种规制手段  53
  7.3 制定合理的排污税税率  53-54
  7.4 实施多因素收税，合理安排税收的方法和方式  54-55
  7.5 加强排污税的管理和使用  55
  7.6 政府加强对环保新技术的研究、推广和应用  55-56
  7.7 加强市场准入环节的控制  56
  7.8 加强环保意识教育，促进环境监督  56-57
  7.9 本章小结  57-58
8 结论及研究展望  58-60
  8.1 主要结论  58-59
  8.2 进一步研究展望  59-60
参考文献  60-62
附录  62-71
  A. 作者在读硕士期间发表的论文目录  62
  B. 参加的科研情况  62-63
  C. 排污收税制度计算机仿真实验的主要源程序  63-71

我国燃煤电厂环境监管中的费改税激励机制设计研究

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