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上海移动党风廉政内部控制体系设计与实现

作　者: 夏静莹
导　师: 张保稳
学　校: 上海交通大学
专　业: 项目管理
关键词: 廉政思想党风廉政内部控制权力运行反腐倡廉内控体系风险点项目管理廉政制度风险管理着力点反腐败工作主要风险风险分析模型廉政文化业务活动官德建设风险等级维度企业内控制度
分类号: F626
类　型: 硕士论文
年　份: 2010年
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内容摘要

中国移动上海移动自成立以来,已经建立了一系列涉及行政、业务、技术、党群等管理工作的切实可行、行之有效的制度和流程,在执行过程中,大都能按要求认真执行,总体情况较好。但怎样结合廉政建设,把反腐倡廉制度建设融到企业内控制度中,把反腐倡廉监督工作融到企业管理工作中,廉政内控体系建设恰恰能够解决当前阶段公司需要迫切解决的这一问题。本文研究的主要内容有:(一)分析公司廉政风险管理的现状,明确内控体系建设的着力点廉政内控体系构建应首先展开对公司廉政风险管理的现状的剖析,通过分析现状,发现目前业务领域范围哪些是容易发生廉政问题的领域以及现有的廉政风险的管理措施的有效性。明确了这些问题也就明确了内控体系建设的着力点。(二)构建廉政风险分析模型,厘清关键廉政风险点廉政风险分析模型的建立从两个维度进行:一个维度是廉政风险类别,另一个维度是涉及廉政风险关键业务活动。通过两维廉政风险分析模型可以将廉政风险发生的领域和风险类型给予匹配。一般来说,公司的廉政风险点主要有:物资采购业务活动主要风险点、财务管理业务活动主要风险点、人力资源业务活动主要风险点(三)借鉴现代管理理论,明确廉政风险控制框架廉政风险防范管理是将现代管理学中的风险管理理论和质量管理方法应用,在廉政内部控制体系框架主要由廉政内部控制环境、廉政内部控制的风险评估、廉政内部控制活动、信息与沟通和监督等五大要素组成。(四)设计廉政风险内控的制度与流程,确保权力运行机制的健康有序除了建立以上廉政内部控制体系框架外,上海移动还要建设廉政内控体系运行的流程与制度来实施廉政内部控制体系建设。运行流程强调实施程序,而制度则提供运行的保障机制。建立廉政内控体系运行流程和制度,切实将廉政内控体系植入运营管理全过程,确保权力运行到哪里风险防范措施就要跟进到哪里。

全文目录

摘要  2-3
Abstract  3-8
第一章绪论  8-18
  1.1 课题背景  8
  1.2 建立廉政内控体系的现实意义  8-9
  1.3 对古代廉政道德的考察  9-16
    1.3.1 制度安排  9-13
    1.3.2 道德教化  13-15
    1.3.3 官德修养  15-16
  1.4 对国外廉政体系的评价  16-18
    1.4.1 廉政立法的形式  16-17
    1.4.2 廉政机构建设  17-18
第二章项目管理与廉政内部控制体系建设  18-30
  2.1 体系设计的基础理念  19-22
    2.1.1 廉政和廉政风险  19-20
    2.1.2 舞弊理论  20-21
    2.1.3 内部控制和廉政内部控制  21-22
  2.2 项目管理基础理论  22-30
    2.2.1 项目与项目管理的基本概念  22-23
    2.2.2 项目管理与党风廉政建设  23-24
    2.2.3 项目管理和项目管理过程  24-25
    2.2.4 项目计划管理的理念和方法  25-26
    2.2.5 项目控制的理念和方法  26-27
    2.2.6 项目沟通管理的理念和方法  27
    2.2.7 项目质量管理的理念和方法  27-30
第三章廉政内部控制体系建设的模型和方法研究  30-40
  3.1 廉政内控体系的设计目标、模型、原则和步骤  30-32
    3.1.1 设计目标  30
    3.1.2 设计模型  30
    3.1.3 设计原则  30-31
    3.1.4 设计步骤  31-32
  3.2 廉政风险的识别  32-35
    3.2.1 廉政风险的概念  32-33
    3.2.2 廉政风险识别的策略  33-35
  3.3 廉政风险的评估  35-40
    3.3.1 廉政风险评估的概念  35
    3.3.2 廉政风险评估的策略  35-40
第四章上海移动廉政内部控制体系设计与实现  40-78
  4.1 项目风险应对的理念和方法  40-41
  4.2 设计研究基础  41-48
    4.2.1 廉政风险现状诊断的意义  41
    4.2.2 廉政风险分析研究的维度  41-44
    4.2.3 分析研究的方法和结果  44
    4.2.4 分析研究的结果  44-48
  4.3 廉政内部控制要素设计  48-75
    4.3.1 廉政控制环境设计  48-53
    4.3.2 廉政风险评估设计  53-61
    4.3.3 廉政控制活动设计  61-71
    4.3.4 廉政信息和沟通设计  71-72
    4.3.5 廉政监督  72-75
    4.3.6 廉政内部控制要素之间的基本关系  75
  4.4 项目运行初步成果  75-78
第五章结论  78-79
  5.1 论文的成果  78-79
  5.2 进一步的工作  79
参考文献  79-80

上海移动党风廉政内部控制体系设计与实现

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