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我国私募基金募集法律问题研究

作　者: 李阿鹏
导　师: 何悦
学　校: 天津大学
专　业: 经济法学
关键词: 私募基金 募集方式 豁免审核 信息披露
分类号: F832.51
类　型: 硕士论文
年　份: 2010年
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内容摘要


私募基金是通过非公开方式,面向少数特定资格的投资者募集资金,通常豁免审核而设立的投资基金。在私募基金的设立和发行过程中,募集制度有着重要意义,关系着私募基金发行的成败,对私募基金的运行也有重大影响。在2003年底的《证券投资基金法》立法审议的过程中,一直呼声很高的私募基金相关内容最后被删去,使我国私募基金相关立法目前明显落后于资本市场的发展。私募基金的募集在我国面临着无法可依的境地,虽有部分与此相关的规范散见于各种法律文本中,但缺乏一定的针对性和操作性。国内学者对私募基金研究大多集中于经济学和金融学领域,从法律角度对私募基金的针对性研究比较薄弱。而涉及募集问题,更显不足,理论探讨和论述深度尚待加强。私募基金起源于美国资本市场融资手段的创新,在二战后取得了长足的进步,成为全球金融市场的重要力量。美国发达的私募基金法律制度对私募基金的发展有着至关重要的作用,引得日本及我国台湾地区的积极借鉴。目前,私募基金也已成为我国资本市场的重要组成部分,为维护金融稳定,应对金融风险,完善对私募基金的立法显得越来越重要。私募基金的募集有别于一般证券,与公募基金有着较大差别,在发行对象、发行方式、发行程序、转售制度等方面都有明显特点。发行对象限定为少数的特定的投资者,发行方式限于非公开方式,发行程序方面的特点是注册核准豁免,在转售主体、时间及数量等方面法律一般也作了严格限定。在具体构建我国私募基金募集法律制度上,首先应对私募基金发行的认定标准进行严格界定,这是探讨私募基金募集制度的前提。其次,应该在募集对象上有针对性的限制,以使普通投资者远离私募基金。另外,对于私募基金的豁免审核问题,应大力借鉴美国等发达国家的先进经验,使私募基金在资本市场上发挥其灵活性的特点。而针对私募基金募集环节的信息披露问题,也应以我国资本市场的特殊环境为出发点,切实做到对投资者利益的一般性保护。

全文目录


摘要  3-4
ABSTRACT  4-8
第一章 绪论  8-12
  1.1 选题背景及意义  8-9
  1.2 国内外文献综述  9-11
    1.2.1 国内外文献综述  9-10
    1.2.2 对国内外研究的评价  10-11
  1.3 本文的主要研究内容和研究方法  11
  1.4 本文的创新点  11-12
第二章 私募基金概述  12-17
  2.1 私募基金的定义和法律特征  12-13
    2.1.1 私募基金的定义  12
    2.1.2 私募基金的法律特征  12-13
  2.2 私募基金的分类  13-14
  2.3 私募基金在国内外的发展情况  14-17
    2.3.1 私募基金的兴起和发展  14-15
    2.3.2 我国私募基金的发展现状  15-17
第三章 部分国家和地区私募基金募集制度比较  17-34
  3.1 证券私募发行的认定标准  17-23
    3.1.1 美国  18-20
    3.1.2 日本  20-21
    3.1.3 我国台湾地区  21-23
  3.2 私募基金募集对象  23-27
    3.2.1 美国  23-26
    3.2.2 其他国家和地区  26-27
  3.3 私募基金的豁免制度  27-29
    3.3.1 美国  27-29
    3.3.2 我国台湾地区  29
  3.4 私募基金募集方式  29-31
    3.4.1 美国  29-30
    3.4.2 日本和我国台湾地区  30-31
  3.5 私募基金募集的信息披露制度  31-34
    3.5.1 美国  31-33
    3.5.2 我国台湾地区  33-34
第四章 我国私募基金募集制度现状  34-45
  4.1 立法现状  34-37
    4.1.1 法律  34-35
    4.1.2 部门规章  35-37
  4.2 存在的问题  37-43
    4.2.1 募集对象  37-40
    4.2.2 发行审核  40-42
    4.2.3 信息披露  42-43
  4.3 完善相关立法的必要性  43-45
第五章 我国私募基金募集法律制度的完善  45-57
  5.1 我国私募基金募集制度的立法思路  45-46
  5.2 关于发行认定标准  46-48
    5.2.1 充分借鉴发达国家和地区的经验  46-47
    5.2.2 具体思路  47-48
  5.3 关于募集对象认定  48-52
    5.3.1 对“特定对象”加以界定  48-49
    5.3.2 投资者人数标准  49-50
    5.3.3 募集对象资格  50-52
  5.4 关于发行审核  52-53
    5.4.1 由核准制向注册制的过渡  52-53
    5.4.2 过渡的阶段性分析  53
  5.5 关于募集方式  53-54
  5.6 关于信息披露  54-57
结语  57-58
参考文献  58-60
致谢  60

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中图分类: > 经济 > 财政、金融 > 金融、银行 > 中国金融、银行 > 金融市场
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