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私募股权基金法律问题研究

作　者: 张海军
导　师: 刘宏渭
学　校: 山东大学
专　业: 法律
关键词: 私募股权基金 法律制度 发展现状 前景
分类号: F832.51
类　型: 硕士论文
年　份: 2010年
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内容摘要


当海外的私募股权基金(Private Equity Fund)在中国投资市场上掀起一波波巨澜之时,国内金融界的有识之士也在积极探索在我国建立私募股权投资的运作体系。目前,国外对于私募股权基金的研究已经十分成熟,一些学者纷纷进行大胆创新,但这些研究多限于经济学领域,法律问题方面的研究不多；我国关于私募股权基金的研究主要集中在实证研究,理论体系的研究和构建很匮乏,法律制度运作框架的构建研究也不多。但是,私募股权基金在我国方兴未艾,对这一领域的研究也会逐渐成熟和完善。在我国研究和发展私募股权基金具有如下意义：第一、私募股权基金是解决中小企业成长过程出现问题的良好途径。第二、私募股权融资是企业海外红筹上市的必经之路。第三、研究私募股权基金的法律制度,有利于规范和发展我国私募股权基金的发展机制。第四、研究私募股权基金法律制度,有利于改善我国投融资现状,扩大投融资渠道。本文采用比较分析法,通过私募股权基金与其他相关法律概念的分析比较,深刻把握私募股权基金的涵义和特征。通过介绍国内外私募股权基金法律制度发展和运作的现状,分析国外的制度环境和市场环境对私募股权基金治理结构选择和运作机制的影响,总结在我国目前的经济体制和市场环境下我国私募股权基金的发展现状以及存在的问题,结合法律体制等因素对我国私募股权基金的运作提出合理化建议。

全文目录


摘要  8-9
ABSTRACT  9-10
第一章 私募股权基金的概念及法律特征  10-18
  第一节 私募股权基金的概念及分类  10-14
    1.1.1 私募股权基金的概念  10-12
    1.1.2 私募股权基金的类型  12-14
  第二节 私募股权基金的法律特征  14-15
    1.2.1 私募股权基金是一个组织体  14
    1.2.2 投资基金具有法律人格  14
    1.2.3 基金财产具有独立性  14-15
    1.2.4 私募股权基金定位于实业投资  15
  第三节 私募股权基金与相关法律概念的比较  15-18
    1.3.1 私募股权基金与私募基金  15
    1.3.2 私募股权基金与债权投资  15-16
    1.3.3 私募股权基金与投资银行  16-17
    1.3.4 私募股权基金与证券投资基金  17-18
第二章 私募股权基金组织形式和治理机制  18-51
  第一节 私募股权基金组织形式和治理机制的理论基础  18-20
    2.1.1 制度经济学理论  18-19
    2.1.2 信托法律理论  19
    2.1.3 信息经济学理论  19-20
  第二节 有限合伙制私募股权基金的组织形式和治理机制  20-25
    2.2.1 组织形式  20-23
    2.2.2 治理机制  23-25
  第三节 公司制私募股权基金的组织形式和治理机制  25-39
    2.3.1 组织形式  25-27
    2.3.2 治理机制  27-34
    2.3.3 中国公司制私募股权基金治理机制法律制度的完善  34-39
  第四节 契约制私募股权基金的组织形式和治理机制  39-51
    2.4.1 组织形式  39
    2.4.2 治理机制  39-47
    2.4.3 中国契约制私募股权基金治理机制法律制度的完善  47-51
第三章 私募股权基金的资本募集  51-53
  第一节 私募股权基金的投资主体  51
  第二节 私募股权基金资本募集流程  51-52
  第三节 中国私募股权基金募集法律制度的完善  52-53
第四章 私募股权基金的投资运作  53-61
  第一节 私募股权基金投资运作流程  53-57
    4.1.1 风险投资基金的运作  54-55
    4.1.2 并购基金的运作机制  55-57
  第二节 中国私募股权基金投资运作法律制度的完善  57-61
    4.2.1 通过公司法的规定来完善道德风险的防范策略  57-58
    4.2.2 运用法律和政策推动私募股权基金运作机制的发展  58-61
第五章 私募股权基金的退出机制  61-67
  第一节 私募股权基金的外部退出方式  61-64
    5.1.1 首次公开上市(IPO)  61-62
    5.1.2 股权转让  62-63
    5.1.3 股权回购  63
    5.1.4 清算  63-64
  第二节 私募股权基金的内部退出机制  64-65
  第三节 私募股权基金的退出机制法律制度的完善  65-67
结论  67-68
参考文献  68-70
致谢  70-71
学位论文评阅及答辩情况表  71

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中图分类: > 经济 > 财政、金融 > 金融、银行 > 中国金融、银行 > 金融市场
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