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兵团上市公司风险控制研究

作　者: 刘昌龙
导　师: 强始学
学　校: 石河子大学
专　业: 产业经济学
关键词: 兵团上市公司市场风险控制财务风险控制体制风险控制高管人员道德风险控制
分类号: F832.51
类　型: 硕士论文
年　份: 2010年
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内容摘要

上市公司作为现代企业制度的代表,为我国经济的发展做出了很大的贡献。兵团上市公司作为兵团经济改革和发展的先导,极大的推动了兵团经济的发展。但面对世界经济竞争全球化的新形势,兵团上市公司与全国、特别是与经济发达省区的上市公司相比,总体发展规模还不够大,竞争实力还不够强,存在的风险还比较大,被ST的公司比例还比较高,风险监管的能力还比较弱。因此,探究兵团上市公司的风险控制问题,发现兵团上市公司面临的主要风险,分析它们产生的原因,并有针对性的提出风险控制措施,使兵团上市公司能够持续、健康、快速的发展,是当前研究的重要课题。为了全面、深入、系统地研究兵团上市公司风险控制问题,本文在研究方法上主要采用规范分析和实证分析相结合、定性分析与定量分析相结合的方法。本文首先从兵团上市公司总体情况入手,在对兵团上市公司有个大致了解的情况下提出兵团上市公司风险控制内容；然后分别从市场风险控制、财务风险控制、体制风险控制、高管人员风险控制方面对兵团上市公司风险状况进行分析研究,并提出一定的风险控制措施；最后运用逐步回归法对兵团上市公司风险预警模型进行探讨,并对未来的风险状况进行预测。通过研究分析,本文得出的主要结论有：(1)兵团上市公司风险控制应从市场风险控制、财务风险控制、体制风险控制、高管人员道德风险控制四个方面来进行；(2)目前兵团上市公司面临着较大的市场风险,主要来自项目投资风险、市场竞争风险、外部环境风险、市场需求风险及股票价格风险等5个方面；(3)兵团上市公司目前存在着偿债能力弱、营运能力劣、盈利能力差、发展能力小的问题,整体财务风险较大,其原因主要是金融危机的影响、资产流动性差、现金流量管理不善、主业发展不突出等；(4)目前兵团上市公司体制风险主要是出于股权结构、董事会结构、监事会结构、高管层激励、信息披露机制等不合理或不健全造成的；(5)兵团上市公司高管人员激励机制、监督机制仍不完善,而现存的产生机制不合理、绩效考评机制不合理、道德素质低下等进一步为高管人员道德风险产生埋下伏笔。

全文目录

摘要  5-6
Abstract  6-7
目录  7-9
第一章绪论  9-20
  1.1 本文的研究背景及意义  9-10
    1.1.1 本文的研究背景  9
    1.1.2 本文的研究意义  9-10
  1.2 国内外研究现状  10-18
    1.2.1 国外研究动态及发展趋势  11-14
    1.2.2 国内研究动态及发展趋势  14-18
    1.2.3 对国内外研究的总结  18
  1.3 本文的研究思路、内容及技术路线  18-19
    1.3.1 本文的研究思路  18
    1.3.2 本文的研究内容  18-19
    1.3.3 本文的技术路线  19
  1.4 本文可能的创新点  19-20
第二章兵团上市公司总体情况及风险控制体系设计  20-28
  2.1 兵团上市公司的总体情况  20-22
    2.1.1 基本情况  20
    2.1.2 经营状况  20-21
    2.1.3 行业状况  21-22
    2.1.4 地区分布  22
  2.2 兵团上市公司风险控制体系设计  22-27
    2.2.1 兵团上市公司风险控制内容  22-23
    2.2.2 兵团上市公司风险控制体系设计  23-27
  2.3 小结  27-28
第三章兵团上市公司市场风险控制  28-39
  3.1 兵团上市公司市场风险状况分析  28-32
    3.1.1 项目投资风险  28-29
    3.1.2 市场竞争风险  29-30
    3.1.3 部环境风险  30-31
    3.1.4 市场需求风险  31
    3.1.5 股票价格风险  31-32
  3.2 兵团上市公司市场风险成因分析  32-35
    3.2.1 项目投资风险成因  32-33
    3.2.2 市场竞争风险成因  33-34
    3.2.3 外部环境风险成因  34
    3.2.4 市场需求风险成因  34-35
    3.2.5 股票价格风险成因  35
  3.3 兵团上市公司市场风险控制措施  35-38
  3.4 小结  38-39
第四章兵团上市公司财务风险控制  39-52
  4.1 兵团上市公司财务风险现状分析  39-46
  4.2 兵团上市公司财务风险预测分析  46-48
  4.3 兵团上市公司财务风险成因分析  48-49
  4.4 兵团上市公司财务风险控制措施  49-51
  4.5 小结  51-52
第五章兵团上市公司体制风险控制  52-67
  5.1 兵团上市公司体制结构现状分析  52-55
  5.2 兵团上市公司体制风险的主要表现  55-58
  5.3 兵团上市公司体制风险成因分析  58-63
  5.4 兵团上市公司体制风险控制措施  63-66
  5.5 小结  66-67
第六章兵团上市公司高管人员道德风险控制  67-81
  6.1 兵团上市公司高管人员道德方面存在的主要风险  67-68
  6.2 兵团上市公司高管人员激励约束机制现状分析  68-72
    6.2.1 兵团上市公司高管人员激励与公司绩效的实证分析  68-71
    6.2.2 兵团上市公司高管人员激励机制方面存在的问题  71-72
  6.3 兵团上市公司高管人员监督约束机制现状分析  72-75
    6.3.1 上市公司监管者与高管人员博弈分析  72-73
    6.3.2 兵团上市公司高管人员监督机制方面存在的问题  73-75
  6.4 兵团上市公司高管人员道德风险产生的其它成因  75-76
    6.4.1 高管人员产生机制不合理  75
    6.4.2 高管人员绩效考评不合理  75
    6.4.3 部分高管人员道德素质低下  75-76
  6.5 兵团上市公司高管人员道德风险控制措施  76-80
    6.5.1 防范兵团上市公司高管人员道德风险的激励措施  76-77
    6.5.2 防范兵团上市公司高管人员道德风险的监督措施  77-78
    6.5.3 防范兵团上市公司高管人员道德风险的其它措施  78-80
  6.6 小结  80-81
第七章本文主要结论与研究展望  81-83
  7.1 本文的主要结论  81-82
  7.2 研究不足及展望  82-83
参考文献  83-86
致谢  86-87
作者简介  87-88
导师评阅表  88

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